鼎聯(lián)控股否認(rèn)VIE存在瑕疵 稱對公司控制完整
2014-11-10 14:04:37
11月8日，鼎聯(lián)控股有限公司（下稱鼎聯(lián)控股）首席執(zhí)行官范運湘就最近一段時間發(fā)生的有關(guān)該公司的媒體風(fēng)波問題，專程拜訪和訊網(wǎng)，進(jìn)行了座談。
范運湘介紹，鼎聯(lián)控股全資擁有的鼎聯(lián)高新技術(shù)（北京）有限公司（下稱集團(tuán)或公司）,與北京燕禹水務(wù)科技有限公司（下稱“燕禹公司”）、北京塞特雷特科技有限責(zé)任公司（下稱“塞特雷特”）、北京天傳海特環(huán)境科技有限公司（下稱“天傳海特”）分別簽署了一系列VIE控制協(xié)議。
范運湘不承認(rèn)存在另一個由據(jù)稱小股東代理律師出示的所謂的《合作上市協(xié)議》。“那個協(xié)議我沒有看到過，也不知道。而我們是按照VIE的要求簽署了完完整整的一套協(xié)議，是經(jīng)過了美國證券交易委員會SEC的檢驗和挑戰(zhàn)，在公司治理方面不存在任何問題。”
在出示了完整的一套厚厚的VIE協(xié)議后，范運湘稱這是“最終的、具有法律效力的協(xié)議，而在這個最終的官方協(xié)議出現(xiàn)之前的那些，不管是什么都不具有法律效力”。
另外，針對小股東律師稱其是虛假控制的指控，范運湘表示，集團(tuán)對下屬的三家公司具有完整的控制權(quán)。“我們甚至在上市一周年，整個公司都搬在一起辦公了。我們有統(tǒng)一的財務(wù)部門，包括資金的調(diào)配，人事的調(diào)配，車輛的調(diào)配都是統(tǒng)一調(diào)度的。并對下屬公司進(jìn)行合并報表，對錢的支出和收入進(jìn)行統(tǒng)一的管理，由公司任命下面的管理人員和財務(wù)人員，對各下屬公司的計劃和預(yù)算進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，并統(tǒng)一對公司內(nèi)的資金進(jìn)行調(diào)撥，統(tǒng)一進(jìn)行貸款、擔(dān)保和質(zhì)押活動，包括對外投資等也都由集團(tuán)統(tǒng)一調(diào)配。而集團(tuán)總部有各職能管理部門對應(yīng)的對下面公司的部門進(jìn)行管理。公司的管理層也從聯(lián)合CEO過渡到一個單一的CEO。這一切都說明，這是一個完整、統(tǒng)一的公司。”
范運湘還解釋了造成公司在納斯達(dá)克被退市的原因。稱這完全是公司的另一位股東，同時也是公司的前CEO所一手造成的。
范運湘稱，這位前CEO，也是當(dāng)初公司下屬的一家公司（塞特雷特）的股東。由于在其任職的最后兩年業(yè)績非常糟糕。并且在大環(huán)境改變，需要收縮業(yè)務(wù)的時候，仍主張大量投入各種資源進(jìn)行擴(kuò)張，與公司董事會其他成員產(chǎn)生了巨大分歧。并且，范運湘還指該前CEO，曾被發(fā)現(xiàn)利用職權(quán)，在未告知公司的情況下，為外部企業(yè)借款100萬元。因這些原因該前CEO被公司解職。但是，在這位前CEO被解除職務(wù)之后，“依靠其仍然是集團(tuán)公司派駐在該公司擔(dān)任法人代表的地位，當(dāng)然，也依靠部分內(nèi)部人配合下，用非法的手段，拿走了下屬那家公司（塞特雷特）的公章、財務(wù)章等重要證照，逐步非法獲取了該公司的控制權(quán)，從而使得那家公司不再受到公司的控制。”
范運湘稱，該前CEO所擁有的公司早在2010年被公司收購進(jìn)來的當(dāng)時，集團(tuán)就與該公司及其股東簽署了一系列VIE控制協(xié)議，并按協(xié)議支付給了他380萬美元的對價，從那時起，根據(jù)美國會計準(zhǔn)則，該公司就被合并到公司的報表中了。其所擁有的該公司的股權(quán)都已經(jīng)在集團(tuán)公司進(jìn)行了質(zhì)押，而這些質(zhì)押也都進(jìn)行了工商登記。“因此，可以說，11月11日，該前CEO采取非法手段，強(qiáng)行占有了公司的公章、證照，違反了所有與公司簽署的協(xié)議”。
但范運湘承認(rèn)，假如公司追索其對那家公司的控制權(quán)，必須要通過法庭的訴訟，而這將是一個相當(dāng)漫長的過程。這導(dǎo)致公司失去了對這家下屬公司的暫時控制，而這也導(dǎo)致公司無法按時完成2013年度年報。
“最終納斯達(dá)克讓我公司退市的只有兩個理由：(1)公司失去對塞特雷特的控制且無法確定通過法律途徑重新獲得塞特雷特控制權(quán)的確切時間，(2)塞特雷特的失控導(dǎo)致的未能按照NASDAQ要求按時發(fā)布2013年年度財務(wù)報告。而美國證監(jiān)會從未認(rèn)為我們有過上市欺詐。”并且，納斯達(dá)克在其退市程序上，曾要求鼎聯(lián)控股完成年報制訂，并為此等待了7個星期，這在納斯達(dá)克是非常稀少的。范運湘還稱，在納斯達(dá)克的文件中也稱，是前CEO竊取了下屬公司的控制權(quán)。
針對鼎聯(lián)控股小股東方指控鼎聯(lián)控股“偽造了燕禹公司多名自然人股東的簽字，制作出虛假的《股東會決議》，偽造其他股東同意將其燕禹公司股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓至北京智水源科技有限公司名下”。
范運湘承認(rèn)部分簽名確實是其他人代簽，但他同時出示了由其中這些自然人簽字的《投票權(quán)代理協(xié)議》，根據(jù)該協(xié)議，這些股東同意“不可撤銷地將其根據(jù)中國法律和公司章程擁有的在燕禹水務(wù)的投票權(quán)和其他權(quán)利委托給鼎聯(lián)高新指定的人士行使，這些權(quán)利包括但不限于出售或轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押或處置各股東所擁有的燕禹水務(wù)全部或部分股份”。范運湘稱，有了該簽字生效的協(xié)議，那么后面的那些轉(zhuǎn)讓協(xié)議上的簽字雖然是代簽，但也沒有違約，而是行使了之前約定的條款。“在其中這些股東違約和聯(lián)系不上的情況下，我們不得不采取相應(yīng)的措施。并且這些措施是在律師認(rèn)可的情況下”。
范運湘最后也對公司的治理進(jìn)行了反思。他說：“我們對前CEO過于姑息，他對下屬公司股權(quán)進(jìn)行了25年的質(zhì)押，但還是要讓他做名義大股東，又要做法人代表，這樣在治理上是有問題的，我們也認(rèn)識到這個問題，一直要求他解決這個問題。但是，一直沒有真正解決，反而一直在拖，直到出事后才發(fā)覺，可能他真的給自己留了這么一個后手”。
針對最近一段時間發(fā)生的有關(guān)鼎聯(lián)控股公司的媒體風(fēng)波問題，11月7日，鼎聯(lián)控股特對公眾發(fā)布聲明：近日有關(guān)媒體從某些渠道獲得的針對鼎聯(lián)控股的一系列指控信息為不實信息，鼎聯(lián)控股在海外上市所采用的“海外架構(gòu)完全符合在美國納斯達(dá)克上市的相關(guān)法律規(guī)定，合法有效。不存在文章中所指由三家獨立公司協(xié)議組建我公司，巧設(shè)VIE架構(gòu)在納斯達(dá)克上市融資的情形”。
鼎聯(lián)控股聲明函：
近日，有相關(guān)媒體發(fā)布了關(guān)于我公司的不實信息，為使廣大網(wǎng)民了解事實真相，我公司現(xiàn)澄清事實如下：
1、我公司系一家根據(jù)開曼群島法律成立的公司，我公司全資擁有特瑞泰克國際投資公司（Tri-tech International InvestmentInc.），該公司全額出資設(shè)立了鼎聯(lián)高新技術(shù)（北京）有限公司（下稱“鼎聯(lián)高新”）。鼎聯(lián)高新與北京燕禹水務(wù)科技有限公司（下稱“燕禹公司”）、北京塞特雷特科技有限責(zé)任公司（下稱“塞特雷特”）、北京天傳海特環(huán)境科技有限公司（下稱“天傳海特”）分別簽署了一系列VIE控制協(xié)議。
2、該海外架構(gòu)完全符合在美國納斯達(dá)克上市的相關(guān)法律規(guī)定，合法有效。不存在文章中所指由三家獨立公司協(xié)議組建我公司，巧設(shè)VIE架構(gòu)在納斯達(dá)克上市融資的情形。
3、我公司在美國納斯達(dá)克上市所涉包括VIE協(xié)議在內(nèi)的所有法律文件，均由各方親筆簽署，并由我公司所聘請的北京康達(dá)律師事務(wù)所、美國Kaufman &Canoles律師事務(wù)所起草、審核及確認(rèn)，我公司上市所涉相關(guān)文件完全合法有效，具有法律上的執(zhí)行力。
4、我公司在美國納斯達(dá)克上市過程中完整、真實、客觀地披露了所有法定事項，并且依法獲得美國證券交易委員會的批準(zhǔn)。
5、我公司公告的所有財務(wù)數(shù)據(jù)完全符合美國會計準(zhǔn)則的規(guī)定，并經(jīng)具有美國執(zhí)業(yè)資格的審計事務(wù)所審計，所有審計報告均為無保留意見的審計報告。
6、據(jù)我公司了解，燕禹公司、塞特雷特、天傳海特從未簽署過《合作上市協(xié)議》，相關(guān)報道與事實情況完全不符。
7、根據(jù)VIE協(xié)議項下的《投票權(quán)代理協(xié)議》，燕禹公司股東同意不可撤銷地將其根據(jù)中國法律和公司章程擁有的在燕禹公司的投票權(quán)委托給鼎聯(lián)高新指定的人士行使。其中投票權(quán)包括出售或轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押或處置各股東所擁有的燕禹公司全部或部分股份。根據(jù)《投票權(quán)代理協(xié)議》，鼎聯(lián)高新簽發(fā)《委派書》，委派黃茜女士代為行使上述投票權(quán)，黃茜女士根據(jù)合法有效的《投票權(quán)代理協(xié)議》及《委派書》簽署相關(guān)《股東會決議》，并非文章中所稱利用虛假簽字、偽造《股東會決議》騙取變更登記文件。
就上述澄清的事實，我公司歡迎各大媒體前來了解情況，并愿意接受各大媒體的采訪，以便公眾客觀、完整而全面地了解相關(guān)事實。
同時，對未核實任何情況、未進(jìn)行任何調(diào)查即發(fā)表不實信息的媒體，我公司將在必要的情況下追究其法律責(zé)任。我公司呼吁相關(guān)媒體恪守傳媒業(yè)的職業(yè)道德準(zhǔn)則，堅守職業(yè)道德底線，務(wù)必對發(fā)布的信息進(jìn)行必要的核實，這不但是對其發(fā)布信息所涉主體的負(fù)責(zé)，更是對廣大網(wǎng)民知情權(quán)的負(fù)責(zé)。
范運湘介紹，鼎聯(lián)控股全資擁有的鼎聯(lián)高新技術(shù)（北京）有限公司（下稱集團(tuán)或公司）,與北京燕禹水務(wù)科技有限公司（下稱“燕禹公司”）、北京塞特雷特科技有限責(zé)任公司（下稱“塞特雷特”）、北京天傳海特環(huán)境科技有限公司（下稱“天傳海特”）分別簽署了一系列VIE控制協(xié)議。
范運湘不承認(rèn)存在另一個由據(jù)稱小股東代理律師出示的所謂的《合作上市協(xié)議》。“那個協(xié)議我沒有看到過，也不知道。而我們是按照VIE的要求簽署了完完整整的一套協(xié)議，是經(jīng)過了美國證券交易委員會SEC的檢驗和挑戰(zhàn)，在公司治理方面不存在任何問題。”
在出示了完整的一套厚厚的VIE協(xié)議后，范運湘稱這是“最終的、具有法律效力的協(xié)議，而在這個最終的官方協(xié)議出現(xiàn)之前的那些，不管是什么都不具有法律效力”。
另外，針對小股東律師稱其是虛假控制的指控，范運湘表示，集團(tuán)對下屬的三家公司具有完整的控制權(quán)。“我們甚至在上市一周年，整個公司都搬在一起辦公了。我們有統(tǒng)一的財務(wù)部門，包括資金的調(diào)配，人事的調(diào)配，車輛的調(diào)配都是統(tǒng)一調(diào)度的。并對下屬公司進(jìn)行合并報表，對錢的支出和收入進(jìn)行統(tǒng)一的管理，由公司任命下面的管理人員和財務(wù)人員，對各下屬公司的計劃和預(yù)算進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，并統(tǒng)一對公司內(nèi)的資金進(jìn)行調(diào)撥，統(tǒng)一進(jìn)行貸款、擔(dān)保和質(zhì)押活動，包括對外投資等也都由集團(tuán)統(tǒng)一調(diào)配。而集團(tuán)總部有各職能管理部門對應(yīng)的對下面公司的部門進(jìn)行管理。公司的管理層也從聯(lián)合CEO過渡到一個單一的CEO。這一切都說明，這是一個完整、統(tǒng)一的公司。”
范運湘還解釋了造成公司在納斯達(dá)克被退市的原因。稱這完全是公司的另一位股東，同時也是公司的前CEO所一手造成的。
范運湘稱，這位前CEO，也是當(dāng)初公司下屬的一家公司（塞特雷特）的股東。由于在其任職的最后兩年業(yè)績非常糟糕。并且在大環(huán)境改變，需要收縮業(yè)務(wù)的時候，仍主張大量投入各種資源進(jìn)行擴(kuò)張，與公司董事會其他成員產(chǎn)生了巨大分歧。并且，范運湘還指該前CEO，曾被發(fā)現(xiàn)利用職權(quán)，在未告知公司的情況下，為外部企業(yè)借款100萬元。因這些原因該前CEO被公司解職。但是，在這位前CEO被解除職務(wù)之后，“依靠其仍然是集團(tuán)公司派駐在該公司擔(dān)任法人代表的地位，當(dāng)然，也依靠部分內(nèi)部人配合下，用非法的手段，拿走了下屬那家公司（塞特雷特）的公章、財務(wù)章等重要證照，逐步非法獲取了該公司的控制權(quán)，從而使得那家公司不再受到公司的控制。”
范運湘稱，該前CEO所擁有的公司早在2010年被公司收購進(jìn)來的當(dāng)時，集團(tuán)就與該公司及其股東簽署了一系列VIE控制協(xié)議，并按協(xié)議支付給了他380萬美元的對價，從那時起，根據(jù)美國會計準(zhǔn)則，該公司就被合并到公司的報表中了。其所擁有的該公司的股權(quán)都已經(jīng)在集團(tuán)公司進(jìn)行了質(zhì)押，而這些質(zhì)押也都進(jìn)行了工商登記。“因此，可以說，11月11日，該前CEO采取非法手段，強(qiáng)行占有了公司的公章、證照，違反了所有與公司簽署的協(xié)議”。
但范運湘承認(rèn)，假如公司追索其對那家公司的控制權(quán)，必須要通過法庭的訴訟，而這將是一個相當(dāng)漫長的過程。這導(dǎo)致公司失去了對這家下屬公司的暫時控制，而這也導(dǎo)致公司無法按時完成2013年度年報。
“最終納斯達(dá)克讓我公司退市的只有兩個理由：(1)公司失去對塞特雷特的控制且無法確定通過法律途徑重新獲得塞特雷特控制權(quán)的確切時間，(2)塞特雷特的失控導(dǎo)致的未能按照NASDAQ要求按時發(fā)布2013年年度財務(wù)報告。而美國證監(jiān)會從未認(rèn)為我們有過上市欺詐。”并且，納斯達(dá)克在其退市程序上，曾要求鼎聯(lián)控股完成年報制訂，并為此等待了7個星期，這在納斯達(dá)克是非常稀少的。范運湘還稱，在納斯達(dá)克的文件中也稱，是前CEO竊取了下屬公司的控制權(quán)。
針對鼎聯(lián)控股小股東方指控鼎聯(lián)控股“偽造了燕禹公司多名自然人股東的簽字，制作出虛假的《股東會決議》，偽造其他股東同意將其燕禹公司股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓至北京智水源科技有限公司名下”。
范運湘承認(rèn)部分簽名確實是其他人代簽，但他同時出示了由其中這些自然人簽字的《投票權(quán)代理協(xié)議》，根據(jù)該協(xié)議，這些股東同意“不可撤銷地將其根據(jù)中國法律和公司章程擁有的在燕禹水務(wù)的投票權(quán)和其他權(quán)利委托給鼎聯(lián)高新指定的人士行使，這些權(quán)利包括但不限于出售或轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押或處置各股東所擁有的燕禹水務(wù)全部或部分股份”。范運湘稱，有了該簽字生效的協(xié)議，那么后面的那些轉(zhuǎn)讓協(xié)議上的簽字雖然是代簽，但也沒有違約，而是行使了之前約定的條款。“在其中這些股東違約和聯(lián)系不上的情況下，我們不得不采取相應(yīng)的措施。并且這些措施是在律師認(rèn)可的情況下”。
范運湘最后也對公司的治理進(jìn)行了反思。他說：“我們對前CEO過于姑息，他對下屬公司股權(quán)進(jìn)行了25年的質(zhì)押，但還是要讓他做名義大股東，又要做法人代表，這樣在治理上是有問題的，我們也認(rèn)識到這個問題，一直要求他解決這個問題。但是，一直沒有真正解決，反而一直在拖，直到出事后才發(fā)覺，可能他真的給自己留了這么一個后手”。
針對最近一段時間發(fā)生的有關(guān)鼎聯(lián)控股公司的媒體風(fēng)波問題，11月7日，鼎聯(lián)控股特對公眾發(fā)布聲明：近日有關(guān)媒體從某些渠道獲得的針對鼎聯(lián)控股的一系列指控信息為不實信息，鼎聯(lián)控股在海外上市所采用的“海外架構(gòu)完全符合在美國納斯達(dá)克上市的相關(guān)法律規(guī)定，合法有效。不存在文章中所指由三家獨立公司協(xié)議組建我公司，巧設(shè)VIE架構(gòu)在納斯達(dá)克上市融資的情形”。
鼎聯(lián)控股聲明函：
近日，有相關(guān)媒體發(fā)布了關(guān)于我公司的不實信息，為使廣大網(wǎng)民了解事實真相，我公司現(xiàn)澄清事實如下：
1、我公司系一家根據(jù)開曼群島法律成立的公司，我公司全資擁有特瑞泰克國際投資公司（Tri-tech International InvestmentInc.），該公司全額出資設(shè)立了鼎聯(lián)高新技術(shù)（北京）有限公司（下稱“鼎聯(lián)高新”）。鼎聯(lián)高新與北京燕禹水務(wù)科技有限公司（下稱“燕禹公司”）、北京塞特雷特科技有限責(zé)任公司（下稱“塞特雷特”）、北京天傳海特環(huán)境科技有限公司（下稱“天傳海特”）分別簽署了一系列VIE控制協(xié)議。
2、該海外架構(gòu)完全符合在美國納斯達(dá)克上市的相關(guān)法律規(guī)定，合法有效。不存在文章中所指由三家獨立公司協(xié)議組建我公司，巧設(shè)VIE架構(gòu)在納斯達(dá)克上市融資的情形。
3、我公司在美國納斯達(dá)克上市所涉包括VIE協(xié)議在內(nèi)的所有法律文件，均由各方親筆簽署，并由我公司所聘請的北京康達(dá)律師事務(wù)所、美國Kaufman &Canoles律師事務(wù)所起草、審核及確認(rèn)，我公司上市所涉相關(guān)文件完全合法有效，具有法律上的執(zhí)行力。
4、我公司在美國納斯達(dá)克上市過程中完整、真實、客觀地披露了所有法定事項，并且依法獲得美國證券交易委員會的批準(zhǔn)。
5、我公司公告的所有財務(wù)數(shù)據(jù)完全符合美國會計準(zhǔn)則的規(guī)定，并經(jīng)具有美國執(zhí)業(yè)資格的審計事務(wù)所審計，所有審計報告均為無保留意見的審計報告。
6、據(jù)我公司了解，燕禹公司、塞特雷特、天傳海特從未簽署過《合作上市協(xié)議》，相關(guān)報道與事實情況完全不符。
7、根據(jù)VIE協(xié)議項下的《投票權(quán)代理協(xié)議》，燕禹公司股東同意不可撤銷地將其根據(jù)中國法律和公司章程擁有的在燕禹公司的投票權(quán)委托給鼎聯(lián)高新指定的人士行使。其中投票權(quán)包括出售或轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押或處置各股東所擁有的燕禹公司全部或部分股份。根據(jù)《投票權(quán)代理協(xié)議》，鼎聯(lián)高新簽發(fā)《委派書》，委派黃茜女士代為行使上述投票權(quán)，黃茜女士根據(jù)合法有效的《投票權(quán)代理協(xié)議》及《委派書》簽署相關(guān)《股東會決議》，并非文章中所稱利用虛假簽字、偽造《股東會決議》騙取變更登記文件。
就上述澄清的事實，我公司歡迎各大媒體前來了解情況，并愿意接受各大媒體的采訪，以便公眾客觀、完整而全面地了解相關(guān)事實。
同時，對未核實任何情況、未進(jìn)行任何調(diào)查即發(fā)表不實信息的媒體，我公司將在必要的情況下追究其法律責(zé)任。我公司呼吁相關(guān)媒體恪守傳媒業(yè)的職業(yè)道德準(zhǔn)則，堅守職業(yè)道德底線，務(wù)必對發(fā)布的信息進(jìn)行必要的核實，這不但是對其發(fā)布信息所涉主體的負(fù)責(zé)，更是對廣大網(wǎng)民知情權(quán)的負(fù)責(zé)。
鼎聯(lián)控股公司
2014年11月6日
2014年11月6日
