搞工程的必須要懂的知識(shí)：PPP、BOT、EPC、PMC、DB、DBB、CM

一、政府與社會(huì)資本合作模式(PPP)

民間參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共事務(wù)管理的模式統(tǒng)稱(chēng)為政府與社會(huì)資本合作模式(Public PrivatePartnership—簡(jiǎn)稱(chēng)PPP)。具體是指政府、社會(huì)資本基于某個(gè)項(xiàng)目而形成的相互間合作關(guān)系的一種特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資模式。由該項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)籌資、建設(shè)與經(jīng)營(yíng)。政府通常與提供貸款的金融機(jī)構(gòu)達(dá)成一個(gè)直接協(xié)議，該協(xié)議不是對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行擔(dān)保，而是政府向借貸機(jī)構(gòu)做出的承諾，將按照政府與項(xiàng)目公司簽訂的合同支付有關(guān)費(fèi)用。這個(gè)協(xié)議使項(xiàng)目公司能比較順利地獲得金融機(jī)構(gòu)的貸款。而項(xiàng)目的預(yù)期收益、資產(chǎn)以及政府的扶持力度將直接影響貸款的數(shù)量和形式。采取這種融資形式的實(shí)質(zhì)是，政府通過(guò)給予民營(yíng)企業(yè)長(zhǎng)期的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)和收益權(quán)來(lái)?yè)Q取基礎(chǔ)設(shè)施加快建設(shè)及有效運(yùn)營(yíng)。

PPP模式適用于投資額大、建設(shè)周期長(zhǎng)、資金回報(bào)慢的項(xiàng)目，包括鐵路、公路、橋梁、隧道等交通部門(mén)，電力煤氣等能源部門(mén)以及電信網(wǎng)絡(luò)等通訊事業(yè)等。

無(wú)論是在發(fā)達(dá)國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家，PPP模式的應(yīng)用越來(lái)越廣泛。項(xiàng)目成功的關(guān)鍵是項(xiàng)目的參與者和股東都已經(jīng)清晰了解了項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn)、要求和機(jī)會(huì)，才有可能充分享受PPP模式帶來(lái)的收益。

優(yōu)點(diǎn)

1、公共部門(mén)和私人企業(yè)在初始階段就共同參與論證，有利于盡早確定項(xiàng)目融資可行性，縮短前期工作周期，節(jié)省政府投資;

2、可以在項(xiàng)目初期實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分配，同時(shí)由于政府分擔(dān)一部分風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)分配更合理，減少了承建商與投資商風(fēng)險(xiǎn)，從而降低了融資難度;

3、參與項(xiàng)目融資的私人企業(yè)在項(xiàng)目前期就參與進(jìn)來(lái)，有利于私人企業(yè)一開(kāi)始就引入先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn);

4、公共部門(mén)和私人企業(yè)共同參與建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，雙方可以形成互利的長(zhǎng)期目標(biāo)，更好地為社會(huì)和公眾提供服務(wù);

5、使項(xiàng)目參與各方整合組成戰(zhàn)略聯(lián)盟，對(duì)協(xié)調(diào)各方不同的利益目標(biāo)起關(guān)鍵作用;

6、政府擁有一定的控制權(quán)。

缺點(diǎn)

1、對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，如何確定合作公司給政府增加了難度，而且在合作中要負(fù)有一定的責(zé)任，增加了政府的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān);

2、組織形式比較復(fù)雜，增加了管理上協(xié)調(diào)的難度;

3、如何設(shè)定項(xiàng)目的回報(bào)率可能成為一個(gè)頗有爭(zhēng)議的問(wèn)題。

二、建造-運(yùn)營(yíng)-移交(BOT)模式

即建造-運(yùn)營(yíng)-移交(Build-Operate-Transfer)模式。是指一國(guó)財(cái)團(tuán)或投資人為項(xiàng)目的發(fā)起人，從一個(gè)國(guó)家的政府獲得某項(xiàng)目基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)特許權(quán)，然后由其獨(dú)立式地聯(lián)合其他方組建項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、設(shè)計(jì)、建造和經(jīng)營(yíng)。在整個(gè)特許期內(nèi)，項(xiàng)目公司通過(guò)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)獲得利潤(rùn)，并用此利潤(rùn)償還債務(wù)。在特許期滿(mǎn)之時(shí)，整個(gè)項(xiàng)目由項(xiàng)目公司無(wú)償或以極少的名義價(jià)格移交給東道國(guó)政府。

BOT模式的最大特點(diǎn)是由于獲得政府許可和支持，有時(shí)可得到優(yōu)惠政策，拓寬了融資渠道。BOOT、BOO、DBOT、BTO、TOT、BRT、BLT、BT、ROO、MOT、BOOST、BOD、DBOM和FBOOT等均是標(biāo)準(zhǔn)BOT操作的不同演變方式，但其基本特點(diǎn)是一致的，即項(xiàng)目公司必須得到政府有關(guān)部門(mén)授予的特許權(quán)。該模式主要用于機(jī)場(chǎng)、隧道、發(fā)電廠(chǎng)、港口、收費(fèi)公路、電信、供水和污水處理等一些投資較大、建設(shè)周期長(zhǎng)和可以運(yùn)營(yíng)獲利的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。

優(yōu)點(diǎn)

1、可以減少政府主權(quán)借債和還本付息的責(zé)任;

2、可以將公營(yíng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到私營(yíng)承包商，避免公營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目的全部風(fēng)險(xiǎn);

3、可以吸引國(guó)外投資，以支持國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，解決了發(fā)展中國(guó)家缺乏建設(shè)資金的問(wèn)題;

4、BOT項(xiàng)目通常都由外國(guó)的公司來(lái)承包，這會(huì)給項(xiàng)目所在國(guó)帶來(lái)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，既給本國(guó)的承包商帶來(lái)較多的發(fā)展機(jī)會(huì)，也促進(jìn)了國(guó)際經(jīng)濟(jì)的融合。

缺點(diǎn)

1、在特許權(quán)期限內(nèi)，政府將失去對(duì)項(xiàng)目所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的控制;

2、參與方多，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，項(xiàng)目前期過(guò)長(zhǎng)且融資成本高;

3、可能導(dǎo)致大量的稅收流失;

4、可能造成設(shè)施的掠奪性經(jīng)營(yíng);

5、在項(xiàng)目完成后，會(huì)有大量的外匯流出;

6、風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偛粚?duì)稱(chēng)等。政府雖然轉(zhuǎn)移了建設(shè)、融資等風(fēng)險(xiǎn)，卻承擔(dān)了更多的其他責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)，如利率、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。

三、工程總承包（EPC）模式

EPC工程總承包即Engineering ProcurementConstruction模式，又稱(chēng)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工一體化模式。是指在項(xiàng)目決策階段以后，從設(shè)計(jì)開(kāi)始，經(jīng)招標(biāo)，委托一家工程公司對(duì)設(shè)計(jì)-采購(gòu)-建造進(jìn)行總承包。在這種模式下，按照承包合同規(guī)定的總價(jià)或可調(diào)總價(jià)方，由工程公司負(fù)責(zé)對(duì)工程項(xiàng)目的進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量、安全進(jìn)行管理和控制，并按合同約定完成工程。

EPC有很多種衍生和組合，例如EP+C、E+P+C、EPCm、EPCs、EPCa等。

優(yōu)點(diǎn)

1、業(yè)主把工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工和開(kāi)工服務(wù)工作全部托付給工程總承包商負(fù)責(zé)組織實(shí)施，業(yè)主只負(fù)責(zé)整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制，總承包商更能發(fā)揮主觀(guān)能動(dòng)性，能運(yùn)用其先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)為業(yè)主和承包商自身創(chuàng)造更多的效益;提高了工作效率，減少了協(xié)調(diào)工作量;

2、設(shè)計(jì)變更少，工期較短;

3、由于采用的是總價(jià)合同，基本上不用再支付索賠及追加項(xiàng)目費(fèi)用;項(xiàng)目的最終價(jià)格和要求的工期具有更大程度的確定性。

缺點(diǎn)

1、業(yè)主不能對(duì)工程進(jìn)行全程控制;

2、總承包商對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的成本工期和質(zhì)量負(fù)責(zé)，加大了總承包商的風(fēng)險(xiǎn)，總承包商為了降低風(fēng)險(xiǎn)獲得更多的利潤(rùn)，可能通過(guò)調(diào)整設(shè)計(jì)方案來(lái)降低成本，可能會(huì)影響長(zhǎng)遠(yuǎn)意義上的質(zhì)量;

3、由于采用的是總價(jià)合同，承包商獲得業(yè)主變更令及追加費(fèi)用的彈性很小。

四、項(xiàng)目管理承包(PMC)模式

PMC即Project ManagementConsultant，即項(xiàng)目管理承包。指項(xiàng)目管理承包商代表業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程、全方位的項(xiàng)目管理，包括進(jìn)行工程的整體規(guī)劃、項(xiàng)目定義、工程招標(biāo)、選擇EPC承包商，并對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行進(jìn)行全面管理，一般不直接參與項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工和試運(yùn)行等階段的具體工作。

PMC模式體現(xiàn)了初步設(shè)計(jì)與施工圖設(shè)計(jì)的分離，施工圖設(shè)計(jì)進(jìn)入技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，只不過(guò)初步設(shè)計(jì)是由PMC完成的。

優(yōu)點(diǎn)

1、可以充分發(fā)揮管理承包商在項(xiàng)目管理方面的專(zhuān)業(yè)技能，統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與施工，減少矛盾;

2、有利于建設(shè)項(xiàng)目投資的節(jié)省;

3、該模式可以對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)進(jìn)行優(yōu)化，可以實(shí)現(xiàn)在給項(xiàng)目生存期內(nèi)達(dá)到成本最低;

4、在保證質(zhì)量?jī)?yōu)良的同時(shí)，有利于承包商獲得對(duì)項(xiàng)目未來(lái)的契股或收益分配權(quán)，可以縮短施工工期，在高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，通常采用契股這種方式來(lái)穩(wěn)定隊(duì)伍。

缺點(diǎn)

1、業(yè)主參與工程的程度低，變更權(quán)利有限，協(xié)調(diào)難度大;

2、業(yè)主方很大的風(fēng)險(xiǎn)在于能否選擇一個(gè)高水平的項(xiàng)目管理公司。

3、該模式通常適用于：項(xiàng)目投資在1億美元以上的大型項(xiàng)目;缺乏管理經(jīng)驗(yàn)的國(guó)家和地區(qū)的項(xiàng)目，引入PMC可確保項(xiàng)目的成功建成，同時(shí)幫助這些國(guó)家和地區(qū)提高項(xiàng)

目管理水平;利用銀行或國(guó)外金融機(jī)構(gòu)、財(cái)團(tuán)貸款或出口信貸而建設(shè)的項(xiàng)目;工藝裝置多而復(fù)雜，業(yè)主對(duì)這些工藝不熟悉的龐大項(xiàng)目。

五、設(shè)計(jì)-建造(DB)模式

即設(shè)計(jì)-建造模式(Design And Build)，在國(guó)際上也稱(chēng)交鑰匙模式(Turn-Key-Operate)。在中國(guó)稱(chēng)設(shè)計(jì)-施工總承包模式(Design-Construction)。是在項(xiàng)目原則確定之后，業(yè)主選定一家公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工。這種方式在投標(biāo)和訂立合同時(shí)是以總價(jià)合同為基礎(chǔ)的。設(shè)計(jì)-建造總承包商對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的成本負(fù)責(zé)，他首先選擇一家咨詢(xún)?cè)O(shè)計(jì)公司進(jìn)行設(shè)計(jì)，然后采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式選擇分包商，當(dāng)然也可以利用本公司的設(shè)計(jì)和施工力量完成一部分工程。

避免了設(shè)計(jì)和施工的矛盾，可顯著降低項(xiàng)目的成本和縮短工期。然而，業(yè)主關(guān)心的重點(diǎn)是工程按合同竣工交付使用，而不在乎承包商如何去實(shí)施。同時(shí)，在選定承包商時(shí)，把設(shè)計(jì)方案的優(yōu)劣作為主要的評(píng)標(biāo)因素，可保證業(yè)主得到高質(zhì)量的工程項(xiàng)目。

優(yōu)點(diǎn)

1、和承包商密切合作，完成項(xiàng)目規(guī)劃直至驗(yàn)收，減少了協(xié)調(diào)的時(shí)間和費(fèi)用;

2、承包商可在參與初期將其材料、施工方法、結(jié)構(gòu)、價(jià)格和市場(chǎng)等知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)融入設(shè)計(jì)中;

3、有利于控制成本，降低造價(jià)。國(guó)外經(jīng)驗(yàn)證明:實(shí)行DB模式，平均可降低造價(jià)10%左右;

4、有利于進(jìn)度控制，縮短工期;

5、責(zé)任單一。從總體來(lái)說(shuō)，建設(shè)項(xiàng)目的合同關(guān)系是業(yè)主和承包商之間的關(guān)系，業(yè)主的責(zé)任是按合同規(guī)定的方式付款，總承包商的責(zé)任是按時(shí)提供業(yè)主所需的產(chǎn)品，總承包商對(duì)于項(xiàng)目建設(shè)的全過(guò)程負(fù)有全部的責(zé)任。

缺點(diǎn)

1、對(duì)最終設(shè)計(jì)和細(xì)節(jié)控制能力較低;

2、商的設(shè)計(jì)對(duì)工程經(jīng)濟(jì)性有很大影響，在DB模式下承包商承擔(dān)了更大的風(fēng)險(xiǎn);

3、質(zhì)量控制主要取決于業(yè)主招標(biāo)時(shí)功能描述書(shū)的質(zhì)量，而且總承包商的水平對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量有較大影響;

4、時(shí)間較短，缺乏特定的法律、法規(guī)約束，沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的險(xiǎn)種;

5、方式操作復(fù)雜，競(jìng)爭(zhēng)性較小。

六、平行發(fā)包(DBB)模式

即設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造模式(Design-Bid-Build)，它是一種在國(guó)際上比較通用且應(yīng)用最早的工程項(xiàng)目發(fā)包模式之一。指由業(yè)主委托建筑師或咨詢(xún)工程師進(jìn)行前期的各項(xiàng)工作(如進(jìn)行機(jī)會(huì)研究、可行性研究等)，待項(xiàng)目評(píng)估立項(xiàng)后再進(jìn)行設(shè)計(jì)。在設(shè)計(jì)階段編制施工招標(biāo)文件，隨后通過(guò)招標(biāo)選擇承包商;而有關(guān)單項(xiàng)工程的分包和設(shè)備、材料的采購(gòu)一般都由承包商與分包商和供應(yīng)商單獨(dú)訂立合同并組織實(shí)施。在工程項(xiàng)目實(shí)施階段，工程師則為業(yè)主提供施工管理服務(wù)。這種模式最突出的特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)工程項(xiàng)目的實(shí)施必須按照D-B-B的順序進(jìn)行，只有一個(gè)階段全部結(jié)束另一個(gè)階段才能開(kāi)始。

優(yōu)點(diǎn)

優(yōu)點(diǎn)表現(xiàn)在管理方法較成熟，各方對(duì)有關(guān)程序都很熟悉，業(yè)主可自由選擇咨詢(xún)?cè)O(shè)計(jì)人員，對(duì)設(shè)計(jì)要求可控制，可自由選擇工程師，可采用各方均熟悉的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，有利于合同管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和減少投資。

缺點(diǎn)

1、項(xiàng)目周期較長(zhǎng)，業(yè)主與設(shè)計(jì)、施工方分別簽約，自行管理項(xiàng)目，管理費(fèi)較高;

2、設(shè)計(jì)的可施工性差，工程師控制項(xiàng)目目標(biāo)能力不強(qiáng);

3、不利于工程事故的責(zé)任劃分，由于圖紙問(wèn)題產(chǎn)生爭(zhēng)端多索賠多等。該管理模式在國(guó)際上最為通用，以世行、亞行貸款項(xiàng)目和國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)的合同條件為依據(jù)的項(xiàng)目均采用這種模式。中國(guó)目前普遍采用的“項(xiàng)目法人責(zé)任制”、“招標(biāo)投標(biāo)制”、“建設(shè)監(jiān)理制”、“合同管理制”基本上參照世行、亞行和FIDIC的這種傳統(tǒng)模式。

七、施工管理承包(CM)模式

ConstructionManagement Approach模式又稱(chēng)“邊設(shè)計(jì)、邊施工”方式。分階段發(fā)包方式或快速軌道方式，CM模式是由業(yè)主委托CM單位，以一個(gè)承包商的身份，采取有條件的“邊設(shè)計(jì)、邊施工”，著眼于縮短項(xiàng)目周期，也稱(chēng)快速路徑法。即Fast Track的生產(chǎn)組織方式來(lái)進(jìn)行施工管理，直接指揮施工活動(dòng)，在一定程度上影響設(shè)計(jì)活動(dòng)，而它與業(yè)主的合同通常采用“成本+利潤(rùn)”方式的這樣一種承發(fā)包模式。此方式通過(guò)施工管理商來(lái)協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)和施工的矛盾，使決策公開(kāi)化。

其特點(diǎn)是由業(yè)主和業(yè)主委托的工程項(xiàng)目經(jīng)理與工程師組成一個(gè)聯(lián)合小組共同負(fù)責(zé)組織和管理工程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工。完成一部分分項(xiàng)(單項(xiàng))工程設(shè)計(jì)后，即對(duì)該部分進(jìn)行招標(biāo)，發(fā)包給一家承包商，無(wú)總承包商，由業(yè)主直接按每個(gè)單項(xiàng)工程與承包商分別簽訂承包合同。

這是近年在國(guó)外廣泛流行的一種合同管理模式，這種模式與過(guò)去那種設(shè)計(jì)圖紙全都完成之后才進(jìn)行招標(biāo)的連續(xù)建設(shè)生產(chǎn)模式不同。

CM模式的兩種實(shí)現(xiàn)形式：CM單位的服務(wù)，分代理型和非代理型。

1、代理型CM (“Agency” CM)：以業(yè)主代理身份工作，收取服務(wù)酬金。

2、風(fēng)險(xiǎn)型CM(“At-Risk” CM)：以總承包身份，可直接進(jìn)行分發(fā)包，直接與分包商簽合同，并向業(yè)主承擔(dān)保證最大工程費(fèi)用GMP，如果實(shí)際工程費(fèi)超過(guò)了GMP，超過(guò)部分由CM單位承擔(dān)。

優(yōu)點(diǎn)

1、在項(xiàng)目進(jìn)度控制方面，由于CM模式采用分散發(fā)包，集中管理，使設(shè)計(jì)與施工充分搭接，有利于縮短建設(shè)周期;

2、CM單位加強(qiáng)與設(shè)計(jì)方的協(xié)調(diào)，可以減少因修改設(shè)計(jì)而造成的工期延誤;

3、在投資控制方面，通過(guò)協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)，CM單位還可以幫助業(yè)主采用價(jià)值工程等方法向設(shè)計(jì)提出合理化建議，以挖掘節(jié)約投資的潛力，還可以大大減少施工階段的設(shè)計(jì)變更。如果采用了具有GMP的CM模式，CM單位將對(duì)工程費(fèi)用的控制承擔(dān)更直接的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，因而可以大大降低業(yè)主在工程費(fèi)用控制方面的風(fēng)險(xiǎn);

4、在質(zhì)量控制方面，設(shè)計(jì)與施工的結(jié)合和相互協(xié)調(diào)，在項(xiàng)目上采用新工藝、新方法時(shí)，有利于工程施工質(zhì)量的提高;

5、分包商的選擇由業(yè)主和承包人共同決定，因而更為明智。

缺點(diǎn)

1、對(duì)CM經(jīng)理以及其所在單位的資質(zhì)和信譽(yù)的要求都比較高;

2、分項(xiàng)招標(biāo)導(dǎo)致承包費(fèi)可能較高;

3、CM模式一般采用“成本加酬金”合同，對(duì)合同范本要求比較高。