國家發(fā)展改革委、水利部聯(lián)合印發(fā)《政府和社會資本合作建設(shè)重大水利工程操作指南（試行）》（發(fā)改農(nóng)經(jīng)〔2017〕2119號）
兩部委聯(lián)合印發(fā)PPP建設(shè)重大水利工程操作指南
來源 ：水利家園
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近日，國家發(fā)展改革委、水利部聯(lián)合印發(fā)《政府和社會資本合作建設(shè)重大水利工程操作指南（試行）》（發(fā)改農(nóng)經(jīng)〔2017〕2119號），規(guī)范社會資本參與重大水利工程建設(shè)和運(yùn)營操作流程。主要精神如下：
1、鼓勵(lì)社會資本優(yōu)先參與建設(shè)運(yùn)營并明確項(xiàng)目范圍。指南指出除特殊情形外，水利工程建設(shè)運(yùn)營一律向社會資本開放，原則上優(yōu)先考慮由社會資本參與建設(shè)運(yùn)營。項(xiàng)目范圍為政府負(fù)有提供責(zé)任、需求長期穩(wěn)定和較適宜市場化運(yùn)作的重大水利工程項(xiàng)目，包括重點(diǎn)水源工程、重大引調(diào)水工程、大型灌區(qū)工程、江河湖泊治理骨干工程等。
2、實(shí)施框架與國家發(fā)展改革委PPP工作導(dǎo)則一致。實(shí)施程序遵循《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)<傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則>的通知》（發(fā)改投資〔2016〕2231號），包括項(xiàng)目儲備、項(xiàng)目論證、社會資本方選擇、項(xiàng)目執(zhí)行4個(gè)階段.
3、明確入庫并設(shè)置負(fù)面清單。地方各級水行政主管部門匯總整理本地區(qū)水利PPP項(xiàng)目，依托投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺（國家重大項(xiàng)目庫），建立本地統(tǒng)一、共享的PPP項(xiàng)目庫。項(xiàng)目負(fù)面清單：項(xiàng)目合作期低于10年及沒有現(xiàn)金流，或通過保底承諾、回購安排等方式違法違規(guī)融資、變相舉債的項(xiàng)目，不納入PPP項(xiàng)目庫。
4、強(qiáng)化實(shí)施計(jì)劃和政府投資資金的剛性約束。強(qiáng)調(diào)年度實(shí)施計(jì)劃的重要性：列入PPP項(xiàng)目庫的水利PPP項(xiàng)目，計(jì)劃當(dāng)年推進(jìn)實(shí)施的，需納入本地PPP項(xiàng)目年度實(shí)施計(jì)劃。強(qiáng)調(diào)政府資金的使用前提：使用各類政府投資資金的水利PPP項(xiàng)目，需納入三年滾動政府投資計(jì)劃。
5、明確政府授權(quán)的實(shí)施機(jī)構(gòu)類型。水利PPP項(xiàng)目由項(xiàng)目所在地縣級以上人民政府授權(quán)的部門或單位作為實(shí)施機(jī)構(gòu)，運(yùn)營有關(guān)單位作為實(shí)施機(jī)構(gòu)，應(yīng)包括地方國有企業(yè)等。
6、PPP 實(shí)施方式更加靈活。①新建經(jīng)濟(jì)效益好的水利項(xiàng)目一般采用特許經(jīng)營合作方式；②新建公益性水利項(xiàng)目可通過與經(jīng)營性較強(qiáng)項(xiàng)目組合開發(fā)、授予與項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)的資源開發(fā)收益權(quán)、按流域或區(qū)域統(tǒng)一規(guī)劃項(xiàng)目實(shí)施等方式，提高項(xiàng)目綜合盈利能力；③新建準(zhǔn)公益性水利項(xiàng)目一般采用政府特許經(jīng)營附加部分投資補(bǔ)助、運(yùn)營補(bǔ)貼或直接投資參股的合作方式，也可按照模塊化設(shè)計(jì)的思路，在保持項(xiàng)目完整性、連續(xù)性的前提下，將主體工程、配套工程等不同建設(shè)內(nèi)容劃分為單獨(dú)的模塊，根據(jù)各模塊的主要功能和投資收益水平，相應(yīng)采用適宜的合作方式；④已建存量水利項(xiàng)目可通過項(xiàng)目資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、改建、委托運(yùn)營、股權(quán)合作等方式將項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)、股權(quán)、經(jīng)營權(quán)、收費(fèi)權(quán)等全部或部分轉(zhuǎn)讓給社會資本，提高項(xiàng)目運(yùn)營管理效率和效益；⑤在建水利項(xiàng)目，可積極探索引入社會資本負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營和管理。
7、PPP項(xiàng)目識別納入審批或核準(zhǔn)階段。對擬采用PPP模式的政府或企業(yè)投資新建重大水利工程項(xiàng)目，要將項(xiàng)目是否適用PPP模式的論證納入項(xiàng)目可行性研究或項(xiàng)目申請報(bào)告論證和決策。可融資性作為識別重要一項(xiàng)。
8、明確水利項(xiàng)目基本建設(shè)程序批復(fù)模式。政府采用直接投資、資本金注入方式參與的新建水利PPP項(xiàng)目，按政府投資項(xiàng)目進(jìn)行審批；企業(yè)使用自己籌措資金建設(shè)，以及使用自己籌措的資金并申請使用政府投資補(bǔ)助或貸款貼息等的新建水利PPP項(xiàng)目，按企業(yè)投資項(xiàng)目履行核準(zhǔn)制。
9、明確PPP實(shí)施方案主要章節(jié)及內(nèi)容。包括項(xiàng)目概況、實(shí)施方式、社會資本方選擇方案、投融資和財(cái)務(wù)方案、建設(shè)運(yùn)營和移交方案、合同體系和主要內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)識別與分擔(dān)、保障措施與監(jiān)管架構(gòu)等8個(gè)方面內(nèi)容。尤其是投融資方面，鼓勵(lì)符合條件的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營主體通過IPO（首次公開發(fā)行股票并上市）、 增發(fā)、 資產(chǎn)證券化、 企業(yè)債券、 項(xiàng)目收益?zhèn)?公司債券、 中期票據(jù)等市場化方式進(jìn)行融資，鼓勵(lì)各類投資基金、 社保資金和保險(xiǎn)資金按照市場化原則， 創(chuàng)新運(yùn)用債權(quán)投資計(jì)劃、 股權(quán)投資計(jì)劃、 項(xiàng)目資產(chǎn)支持計(jì)劃等多種方式參與項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營。
10、明確PPP實(shí)施方案聯(lián)評聯(lián)審牽頭機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目所在地發(fā)展改革部門和同級水行政主管部門牽頭組織對PPP項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評審。
11、明確水利PPP項(xiàng)目合同鍵條款和內(nèi)容。主要包括項(xiàng)目股權(quán)和資產(chǎn)處置、風(fēng)險(xiǎn)管理、排他性約定、回報(bào)機(jī)制、債務(wù)性質(zhì)、退出機(jī)制、其他相關(guān)承諾等7個(gè)方面內(nèi)容。
12、明確PPP項(xiàng)目“兩標(biāo)并一標(biāo)”的適用條件。擬由社會資本方自行承擔(dān)工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購的，按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，必須通過招標(biāo)的方式選擇社會資本方。所謂招標(biāo)的方式即公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)及兩階段招標(biāo)。
13、細(xì)化主要評標(biāo)因素。對于具有較好投資收益的項(xiàng)目，在招標(biāo)約定收入計(jì)算及價(jià)格機(jī)制等條件下，可將不同投標(biāo)人項(xiàng)目收益等利益分享承諾作為主要評標(biāo)因素；對于需要政府投資補(bǔ)助或運(yùn)營補(bǔ)貼等政策支持的項(xiàng)目，可將不同投標(biāo)人對支持政策的需求要價(jià)作為主要評標(biāo)因素。
14、明確依法變更項(xiàng)目法人。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請報(bào)告批復(fù)、核準(zhǔn)時(shí)已明確項(xiàng)目法人的，可以根據(jù)社會資本方選擇結(jié)果依法變更。
15、強(qiáng)化PPP項(xiàng)目信息公開。除涉及國家秘密、商業(yè)秘密外，地方政府相關(guān)部門依法公開水利PPP項(xiàng)目入庫、社會資本方選擇、項(xiàng)目合同訂立、工程建設(shè)進(jìn)展、運(yùn)營績效等信息。
國家發(fā)展改革委 水利部關(guān)于印發(fā)《政府和社會資本合作建設(shè)重大水利工程操作指南（試行）》的通知
發(fā)改農(nóng)經(jīng)〔2017〕2119號
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、水利（水務(wù)）廳（局），水利部各流域機(jī)構(gòu):
為進(jìn)一步規(guī)范社會資本參與重大水利工程建設(shè)和運(yùn)營操作流程，提升政府和社會資本合作質(zhì)量和效果，我們編制了《政府和社會資本合作建設(shè)重大水利工程操作指南（試行）》�，F(xiàn)印發(fā)給你們，供在工作中參考。實(shí)施中的重要情況和問題，請及時(shí)報(bào)告。
附件：政府和社會資本合作建設(shè)重大水利工程操作指南（試行）
國家發(fā)展改革委
水 利 部
2017年12月7日
政府和社會資本合作建設(shè)重大水利工程操作指南（試行）
2017年12月
第一章總則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范社會資本參與重大水利工程建設(shè)運(yùn)營，提升政府和社會資本合作（PPP）質(zhì)量和效果，根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）、《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號）、《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（國家發(fā)展改革委等部門令2015年第25號）、《國家發(fā)展改革委財(cái)政部水利部關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會資本參與重大水利工程建設(shè)運(yùn)營的實(shí)施意見》（發(fā)改農(nóng)經(jīng)〔2015〕488號）等文件要求，結(jié)合重大水利工程建設(shè)運(yùn)營實(shí)際，制定本指南。
第二條 本指南用于指引政府負(fù)有提供責(zé)任、需求長期穩(wěn)定和較適宜市場化運(yùn)作、采用PPP模式建設(shè)運(yùn)營的重大水利工程項(xiàng)目（以下簡稱水利PPP項(xiàng)目）操作，包括重點(diǎn)水源工程、重大引調(diào)水工程、大型灌區(qū)工程、江河湖泊治理骨干工程等。采用PPP模式建設(shè)的其他水利工程可參照做好相關(guān)工作。
除特殊情形外，水利工程建設(shè)運(yùn)營一律向社會資本開放，原則上優(yōu)先考慮由社會資本參與建設(shè)運(yùn)營。
第三條 水利PPP項(xiàng)目實(shí)施程序主要包括項(xiàng)目儲備、項(xiàng)目論證、社會資本方選擇、項(xiàng)目執(zhí)行等。
第四條 各參與方按照依法合規(guī)、誠信守約、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、合理收益、公眾受益的原則，規(guī)范、務(wù)實(shí)、高效實(shí)施水利PPP項(xiàng)目。
第五條 地方各級發(fā)展改革、水行政主管部門會同有關(guān)部門統(tǒng)籌做好水利PPP項(xiàng)目實(shí)施協(xié)調(diào)工作，包括加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo)、指導(dǎo)項(xiàng)目策劃、組織PPP實(shí)施方案評估論證、給予政策支持、開展項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督與績效評價(jià)等。
國家發(fā)展改革委、水利部按職責(zé)加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督。
第二章項(xiàng)目儲備
第六條 水利PPP項(xiàng)目需具備相關(guān)規(guī)劃依據(jù)。地方各級水行政主管部門匯總整理本地區(qū)水利PPP項(xiàng)目，并依托投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺（國家重大項(xiàng)目庫），建立本地統(tǒng)一、共享的PPP項(xiàng)目庫，及時(shí)向社會發(fā)布相關(guān)信息，做好項(xiàng)目儲備、動態(tài)管理、滾動推進(jìn)、實(shí)施監(jiān)測等工作。
項(xiàng)目合作期低于10年及沒有現(xiàn)金流，或通過保底承諾、回購安排等方式違法違規(guī)融資、變相舉債的項(xiàng)目，不納入PPP項(xiàng)目庫。
第七條 對列入PPP項(xiàng)目庫的水利PPP項(xiàng)目，計(jì)劃當(dāng)年推進(jìn)實(shí)施的，需納入本地PPP項(xiàng)目年度實(shí)施計(jì)劃。使用各類政府投資資金的水利PPP項(xiàng)目，需納入三年滾動政府投資計(jì)劃。
第八條 水利PPP項(xiàng)目由項(xiàng)目所在地縣級以上人民政府授權(quán)的部門或單位作為實(shí)施機(jī)構(gòu)。
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)水利PPP項(xiàng)目實(shí)施方案編制、社會資本方選擇、項(xiàng)目合同簽署、項(xiàng)目組織實(shí)施和合作期滿項(xiàng)目移交等工作。
第三章項(xiàng)目論證
第九條 水利PPP項(xiàng)目實(shí)施方式根據(jù)各項(xiàng)目情況合理選擇，靈活運(yùn)用。
對新建項(xiàng)目，其中經(jīng)濟(jì)效益較好，能夠通過使用者付費(fèi)方式平衡建設(shè)經(jīng)營成本并獲取合理收益的經(jīng)營性水利工程，一般采用特許經(jīng)營合作方式。社會效益和生態(tài)效益顯著，向社會公眾提供公共服務(wù)為主的公益性水利工程，可通過與經(jīng)營性較強(qiáng)項(xiàng)目組合開發(fā)、授予與項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)的資源開發(fā)收益權(quán)、按流域或區(qū)域統(tǒng)一規(guī)劃項(xiàng)目實(shí)施等方式，提高項(xiàng)目綜合盈利能力，吸引社會資本參與工程建設(shè)與管護(hù)。既有顯著的社會效益和生態(tài)效益，又具有一定經(jīng)濟(jì)效益的準(zhǔn)公益性水利工程，一般采用政府特許經(jīng)營附加部分投資補(bǔ)助、運(yùn)營補(bǔ)貼或直接投資參股的合作方式，也可按照模塊化設(shè)計(jì)的思路，在保持項(xiàng)目完整性、連續(xù)性的前提下，將主體工程、配套工程等不同建設(shè)內(nèi)容劃分為單獨(dú)的模塊，根據(jù)各模塊的主要功能和投資收益水平，相應(yīng)采用適宜的合作方式。對已建成項(xiàng)目，可通過項(xiàng)目資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、改建、委托運(yùn)營、股權(quán)合作等方式將項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)、股權(quán)、經(jīng)營權(quán)、收費(fèi)權(quán)等全部或部分轉(zhuǎn)讓給社會資本，規(guī)范有序盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)，提高項(xiàng)目運(yùn)營管理效率和效益。對在建項(xiàng)目，也可積極探索引入社會資本負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營和管理。
第十條 對擬采用PPP模式的政府或企業(yè)投資新建重大水利工程項(xiàng)目，要將項(xiàng)目是否適用PPP模式的論證納入項(xiàng)目可行性研究或項(xiàng)目申請報(bào)告論證和決策。對擬采用PPP模式的已建成項(xiàng)目和在建項(xiàng)目，涉及新增投資建設(shè)的，應(yīng)依法依規(guī)履行投資管理程序。要充分考慮項(xiàng)目的戰(zhàn)略價(jià)值、功能定位、預(yù)期收益、可融資性以及管理要求，科學(xué)分析項(xiàng)目采用PPP模式的必要性和可行性。
當(dāng)前，優(yōu)先選擇以使用者付費(fèi)為主的特許經(jīng)營項(xiàng)目和盤活存量資產(chǎn)的已建成項(xiàng)目，嚴(yán)格防范地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
第十一條 政府采用直接投資、資本金注入方式參與的新建水利PPP項(xiàng)目，按政府投資項(xiàng)目進(jìn)行審批，由具有相應(yīng)審批權(quán)限的發(fā)展改革部門審批可行性研究報(bào)告。
企業(yè)使用自己籌措資金建設(shè)，以及使用自己籌措的資金并申請使用政府投資補(bǔ)助或貸款貼息等的新建水利PPP項(xiàng)目，按企業(yè)投資項(xiàng)目履行核準(zhǔn)制，由相應(yīng)的核準(zhǔn)機(jī)關(guān)辦理核準(zhǔn)手續(xù)。
第十二條 納入PPP項(xiàng)目庫及年度實(shí)施計(jì)劃的水利PPP項(xiàng)目，由實(shí)施機(jī)構(gòu)組織編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。實(shí)施方案可以單獨(dú)編制，也可在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請報(bào)告中包括PPP項(xiàng)目實(shí)施專章。
第十三條 水利PPP項(xiàng)目實(shí)施方案編制需符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和政策文件要求，與項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請報(bào)告等相銜接，采用最新、統(tǒng)一的數(shù)據(jù)。主要包括以下內(nèi)容：
1.項(xiàng)目概況。工程主要任務(wù)、建設(shè)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、征地移民數(shù)量、項(xiàng)目投資以及其它需要說明的情況等。
2.實(shí)施方式。根據(jù)項(xiàng)目類型、收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、投資收益水平、融資需求等情況，合理確定水利PPP項(xiàng)目合作方式和期限。
3.社會資本方選擇方案。根據(jù)項(xiàng)目合作方式，明確社會資本方在資質(zhì)、資本金、企業(yè)信用、項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)等方面的準(zhǔn)入要求，以及遴選的原則、程序和方法。
4.投融資和財(cái)務(wù)方案。分析項(xiàng)目的投融資結(jié)構(gòu)、主要融資方式和財(cái)務(wù)方案，初步明確項(xiàng)目產(chǎn)品（供水、發(fā)電等）的議定價(jià)格，以及政府投資補(bǔ)助、運(yùn)營補(bǔ)貼和其他承諾支持事項(xiàng)等。鼓勵(lì)符合條件的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營主體通過IPO（首次公開發(fā)行股票并上市）、增發(fā)、資產(chǎn)證券化、企業(yè)債券、項(xiàng)目收益?zhèn)�、公司債券、中期票�?jù)等市場化方式進(jìn)行融資。鼓勵(lì)各類投資基金、社保資金和保險(xiǎn)資金按照市場化原則，創(chuàng)新運(yùn)用債權(quán)投資計(jì)劃、股權(quán)投資計(jì)劃、項(xiàng)目資產(chǎn)支持計(jì)劃等多種方式參與項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營。
5.建設(shè)運(yùn)營和移交方案。明確項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營中的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系、責(zé)權(quán)利關(guān)系、建設(shè)運(yùn)營要求、合作期限、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求、收入來源及投資回報(bào)方式、項(xiàng)目移交安排等。
6.合同體系和主要內(nèi)容。提出政府和社會資本方合作的合同體系與主要內(nèi)容，主要包括各方權(quán)利義務(wù)、資金投入與項(xiàng)目實(shí)施要求、投入回報(bào)機(jī)制、監(jiān)管機(jī)制與違約責(zé)任等。
7.風(fēng)險(xiǎn)識別與分擔(dān)。分析識別合作周期內(nèi)各階段風(fēng)險(xiǎn)因素，遵循責(zé)權(quán)利對等和動態(tài)防控原則，在政府和社會資本方之間合理分配分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。原則上，項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由社會資本方承擔(dān)，法律和政策調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)，自然災(zāi)害等不可抗力風(fēng)險(xiǎn)由雙方共同承擔(dān)。
8.保障措施與監(jiān)管架構(gòu)。包括合作期內(nèi)合同履約管理、行政監(jiān)管、公眾監(jiān)督、退出機(jī)制等。
第十四條 水利PPP項(xiàng)目實(shí)施方案編制過程中，可視情況以發(fā)布公告等方式征詢潛在社會資本方的意見和建議，引導(dǎo)社會資本方形成合理的收益預(yù)期，建立主要依靠市場的投資回報(bào)機(jī)制。涉及政府定價(jià)管理、投資補(bǔ)助、政府付費(fèi)等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)主管部門的意見。
第十五條 水利PPP項(xiàng)目實(shí)施方案編制完成后，可由項(xiàng)目所在地發(fā)展改革部門和同級水行政主管部門牽頭，按照“多評合一、統(tǒng)一評審”的要求，會同項(xiàng)目涉及的同級財(cái)政、規(guī)劃、國土、價(jià)格、國有資產(chǎn)管理、公共資源交易管理、審計(jì)、法制等政府相關(guān)部門，對PPP項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評審。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請報(bào)告中包含PPP項(xiàng)目實(shí)施專章的，可結(jié)合項(xiàng)目審批或核準(zhǔn)一并審查。
初審未通過的水利PPP項(xiàng)目，可進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整實(shí)施方案，重新報(bào)審。經(jīng)重新報(bào)審仍不能通過的，原則上不再采用PPP模式。通過審查的水利PPP項(xiàng)目實(shí)施方案，應(yīng)按程序報(bào)項(xiàng)目所在地政府審批。
第十六條 水利PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)依據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的實(shí)施方案，組織起草PPP項(xiàng)目合同草案。
（一）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)擬與中選社會資本方簽署的PPP項(xiàng)目合同。主要確認(rèn)雙方的合作意向、內(nèi)容和方式，約定項(xiàng)目公司組建、投資及實(shí)施主要事項(xiàng)，并明確項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司后續(xù)簽署的PPP項(xiàng)目合同生效后是否承繼該合同。
政府參股項(xiàng)目公司的，需約定政府持有股份享有的分配權(quán)益和股東代表在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的安排，如是否享有與其他股東同等權(quán)益，是否在利潤分配順序上予以優(yōu)先安排，是否在特定事項(xiàng)上擁有否決權(quán)等。
（二）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)擬與項(xiàng)目公司簽署的PPP項(xiàng)目合同。約定各方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，明確政府和社會資本合作的內(nèi)容、期限、履約擔(dān)保、分年度投資計(jì)劃及融資方案、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營管理、回報(bào)方式、項(xiàng)目移交、違約處理、信息披露等事項(xiàng)。
根據(jù)水利PPP項(xiàng)目特點(diǎn)，PPP項(xiàng)目合同通常包括以下關(guān)鍵條款和內(nèi)容：（1）項(xiàng)目股權(quán)和資產(chǎn)處置。在合作期內(nèi)，未經(jīng)項(xiàng)目公司董事會研究并經(jīng)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)同意，項(xiàng)目公司不得變更公司股權(quán)及經(jīng)營權(quán)，不得自行處置和出讓、轉(zhuǎn)讓、拍賣、質(zhì)押項(xiàng)目任何重要資產(chǎn)。為合作項(xiàng)目融資而抵押或擔(dān)保項(xiàng)目資產(chǎn)的，對外抵押和擔(dān)保期限不得超出合作期限。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理。針對不同階段的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，明確防控措施，通過加強(qiáng)工程建設(shè)和運(yùn)營管理、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)、多元融資、建立項(xiàng)目最低需求照付不議機(jī)制、投資包干機(jī)制、完工擔(dān)保機(jī)制、保險(xiǎn)和專業(yè)機(jī)構(gòu)增信機(jī)制等方式，最大限度控制、緩釋和降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，減少風(fēng)險(xiǎn)損失。（3）排他性約定。對區(qū)域供水項(xiàng)目，如有必要，可作出合作期間的排他性約定，同時(shí)，明確項(xiàng)目公司承擔(dān)相應(yīng)的供水普遍服務(wù)義務(wù)，保證向特許經(jīng)營區(qū)域內(nèi)所有愿意接受服務(wù)并愿意支付服務(wù)價(jià)格的人提供連續(xù)、充足和符合水質(zhì)要求的供水服務(wù)。（4）回報(bào)機(jī)制。明確項(xiàng)目收入范圍、計(jì)算及結(jié)算方法，項(xiàng)目收費(fèi)定價(jià)或財(cái)政補(bǔ)貼的調(diào)整周期、條件、觸發(fā)機(jī)制和程序等，約定項(xiàng)目具體產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)和績效考核指標(biāo)，明確項(xiàng)目付費(fèi)與績效評價(jià)結(jié)果掛鉤等要求。對有經(jīng)營現(xiàn)金流的項(xiàng)目，區(qū)別風(fēng)險(xiǎn)情況，合理確定預(yù)期投資回報(bào)率，既保障社會資本合理收益，又要防止不合理讓利或利益輸送。相關(guān)財(cái)政支出事項(xiàng)，需足額納入預(yù)算，按照規(guī)定程序批準(zhǔn)后，及時(shí)支付資金。（5）債務(wù)性質(zhì)。水利PPP項(xiàng)目融資及償債責(zé)任由項(xiàng)目公司或社會資本方承擔(dān)，當(dāng)?shù)卣捌湎嚓P(guān)部門不能違規(guī)提供擔(dān)保。（6）退出機(jī)制。針對不可抗力、違約、主動退出等社會資本方各種中途退出情形，區(qū)別實(shí)行不同的退出方式，明確相應(yīng)的預(yù)案和應(yīng)急接管流程及賠償、清算措施。（7）其他相關(guān)承諾。如政府承諾負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)落實(shí)工程外部建設(shè)條件，保障項(xiàng)目無開發(fā)權(quán)爭議，負(fù)責(zé)工程移民安置規(guī)劃組織實(shí)施，依法進(jìn)行監(jiān)管等。項(xiàng)目公司承諾在合作期內(nèi)服從政府有關(guān)部門的防汛抗旱調(diào)度、水資源統(tǒng)一管理，任何情況下均不得出現(xiàn)惡意停止運(yùn)營服務(wù)、中斷供水等重大違約和損害公眾利益的行為等。
第四章社會資本方選擇
第十七條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可依法采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判等方式，綜合考慮投資能力、管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)水平、融資實(shí)力以及信用狀況等因素，公開公平公正擇優(yōu)選擇社會資本方作為水利PPP項(xiàng)目合作伙伴。其中，擬由社會資本方自行承擔(dān)工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購的，按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，必須通過招標(biāo)的方式選擇社會資本方。
第十八條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)水利PPP項(xiàng)目實(shí)施方案和項(xiàng)目合同草案，準(zhǔn)備社會資本方遴選的相關(guān)法律文本，包括資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件等。
在社會資本方資格要求及評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定等方面，需客觀、公正、詳細(xì)、透明，禁止排斥、限制或歧視民間資本和外商投資。對于具有較好投資收益的項(xiàng)目，在招標(biāo)約定收入計(jì)算及價(jià)格機(jī)制等條件下，可將不同投標(biāo)人項(xiàng)目收益等利益分享承諾作為主要評標(biāo)因素；對于需要政府投資補(bǔ)助或運(yùn)營補(bǔ)貼等政策支持的項(xiàng)目，可將不同投標(biāo)人對支持政策的需求要價(jià)作為主要評標(biāo)因素。
第十九條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要組織資格預(yù)審，驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競爭，并將資格預(yù)審結(jié)果提交項(xiàng)目主管部門。預(yù)審合格社會資本方數(shù)量不滿足相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的，可依法調(diào)整實(shí)施方案確定的社會資本方選取方式。
第二十條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要，在招標(biāo)文件中明確項(xiàng)目公司組建、投資及實(shí)施等主要事項(xiàng)，作為社會資本方投標(biāo)時(shí)必須響應(yīng)的內(nèi)容。開標(biāo)、評標(biāo)后，實(shí)施機(jī)構(gòu)可組織項(xiàng)目談判小組，與評標(biāo)委員會推薦排名第一的中標(biāo)候選人，進(jìn)行確認(rèn)談判；中標(biāo)候選人提出的主要條款與招標(biāo)文件、中標(biāo)人的投標(biāo)文件內(nèi)容不一致的，可終止其談判資格并沒收投標(biāo)保證金，然后與評標(biāo)委員會推薦排名第二的中標(biāo)候選人進(jìn)行確認(rèn)談判，依次類推。
確認(rèn)談判完成后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與談判確認(rèn)的社會資本方簽署確認(rèn)談判備忘錄，并根據(jù)信息公開相關(guān)規(guī)定公示招標(biāo)結(jié)果和擬與社會資本方簽署的項(xiàng)目合同文本及相關(guān)文件，明確相關(guān)申訴渠道和方式。
第二十一條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)按相關(guān)規(guī)定做好公示期間異議的解釋、澄清和回復(fù)等工作。公示期滿無異議的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)將項(xiàng)目合同報(bào)經(jīng)當(dāng)?shù)卣蚱涫跈?quán)的部門和單位審核同意后，與談判確認(rèn)的社會資本方正式簽署水利PPP項(xiàng)目合同。
項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請報(bào)告批復(fù)、核準(zhǔn)時(shí)已明確項(xiàng)目法人的，可以根據(jù)社會資本方選擇結(jié)果依法變更。
第五章項(xiàng)目執(zhí)行
第二十二條 社會資本方與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)簽署水利PPP項(xiàng)目合同后，按約定在規(guī)定期限內(nèi)成立項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營管理。
項(xiàng)目公司可由社會資本方單獨(dú)出資組建，也可由政府授權(quán)單位（不包括項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)）與社會資本方共同出資組建，作為水利PPP項(xiàng)目的直接實(shí)施主體。
第二十三條 項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司簽署水利PPP項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼此前PPP項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。對項(xiàng)目合同與項(xiàng)目實(shí)施方案核心內(nèi)容有重大變更的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)需報(bào)項(xiàng)目實(shí)施方案批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)審核同意后再簽署。
第二十四條 項(xiàng)目公司按照項(xiàng)目合同，履行約定的義務(wù)和職責(zé)，依法開展項(xiàng)目建設(shè)、經(jīng)營和管理活動，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧。按約定和相關(guān)法律法規(guī)要求接受項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、政府相關(guān)部門的監(jiān)管，定期報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況。
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、相關(guān)政府部門根據(jù)水利PPP項(xiàng)目合同和有關(guān)規(guī)定，對項(xiàng)目公司履行PPP項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)行管理責(zé)任進(jìn)行監(jiān)管。
第二十五條 水利PPP項(xiàng)目合作期滿后，如需繼續(xù)合作的，原合作方有優(yōu)先續(xù)約權(quán)。合同約定期滿移交的，及時(shí)組織開展項(xiàng)目移交工作，由項(xiàng)目公司按照約定的形式、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，將項(xiàng)目資產(chǎn)無償移交指定的政府部門。
除另有約定外，合同期滿前12個(gè)月為項(xiàng)目公司向政府移交項(xiàng)目的過渡期，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)與社會資本方在過渡期內(nèi)共同組建項(xiàng)目移交工作組，啟動移交準(zhǔn)備工作。移交工作組按合同約定的移交標(biāo)準(zhǔn)，組織進(jìn)行資產(chǎn)評估和性能測試，確保項(xiàng)目處于良好狀態(tài)。經(jīng)評估和性能測試，項(xiàng)目狀況符合約定的移交條件和標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目公司按合同要求及有關(guān)規(guī)定完成移交工作并辦理移交手續(xù)；項(xiàng)目狀況不符合約定的移交條件和標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目公司按要求出具移交維修保函，對相關(guān)設(shè)施進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置，在滿足移交條件和標(biāo)準(zhǔn)后，及時(shí)辦理移交手續(xù)。
第二十六條 水利PPP項(xiàng)目移交完成后，政府有關(guān)主管部門可組織對項(xiàng)目開展后評價(jià)，對項(xiàng)目全生命周期的效率、效果、影響和可持續(xù)性等進(jìn)行評價(jià)。評價(jià)結(jié)果及時(shí)反饋給項(xiàng)目利益相關(guān)方，并按有關(guān)規(guī)定公開。
第二十七條 除涉及國家秘密、商業(yè)秘密外，地方政府相關(guān)部門依法公開水利PPP項(xiàng)目入庫、社會資本方選擇、項(xiàng)目合同訂立、工程建設(shè)進(jìn)展、運(yùn)營績效等信息。
第六章附則
第二十八條 本指南由國家發(fā)展改革委、水利部負(fù)責(zé)解釋。
第二十九條 本指南自印發(fā)之日起試行。相關(guān)法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
河北農(nóng)業(yè)大學(xué)城鄉(xiāng)建設(shè)學(xué)院
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