教育部科技司關(guān)于印發(fā)首批高等學(xué)�？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地典型經(jīng)驗(yàn)的通知
有關(guān)高校：
為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要部署，支持高校探索創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力，2019年2月，教育部認(rèn)定了首批47所高等學(xué)�？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地（以下簡稱“科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地”）。首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地結(jié)合自身特點(diǎn)和發(fā)展需求，大膽探索，銳意進(jìn)取，在風(fēng)險防控、專業(yè)化能力建設(shè)、崗位設(shè)置及職稱評聘、校外兼職與離崗創(chuàng)業(yè)、專利布局與高價值專利培育、科技成果所有權(quán)改革等方面形成了切實(shí)有效的做法，取得一批可參考借鑒的經(jīng)驗(yàn)�，F(xiàn)將首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地的典型經(jīng)驗(yàn)印發(fā)，供結(jié)合實(shí)際學(xué)習(xí)參考。（具體經(jīng)驗(yàn)附后）
教育部科技司
2020年4月16日
首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗(yàn)之一
——風(fēng)險防控機(jī)制
科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程復(fù)雜，環(huán)節(jié)較多，涉及面廣。對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中的各類風(fēng)險因素進(jìn)行有效識別，制定具有針對性的防控措施，是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程合法合規(guī)的重要保障。清華大學(xué)對成果處置標(biāo)的技術(shù)情況、技術(shù)受讓人情況、交易方案、審批程序等進(jìn)行盡職調(diào)查；大連理工大學(xué)完善管理流程，注重關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控；浙江大學(xué)明確了關(guān)聯(lián)交易的范圍，并制定了審批細(xì)則，建立了有效的風(fēng)險防控機(jī)制。
一、開展科技成果處置盡職調(diào)查（清華大學(xué)）
制定《清華大學(xué)科技成果處置盡職調(diào)查辦法》，規(guī)范盡職調(diào)查職責(zé)與程序，為標(biāo)的技術(shù)情況調(diào)查、技術(shù)受讓人情況調(diào)查、交易方案調(diào)查與分析以及審批程序合規(guī)性調(diào)查制訂了行為守則。
1.技術(shù)情況調(diào)查包括知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、知識產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)、權(quán)利限制情況、法律糾紛情況、技術(shù)先進(jìn)性、涉外涉密情況等。
2.技術(shù)受讓人情況調(diào)查包括股權(quán)結(jié)構(gòu)與實(shí)際控制人、資信和經(jīng)營情況、與學(xué)校關(guān)聯(lián)情況等。
3.交易方案調(diào)查與分析包括產(chǎn)業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)情況、交易形式、價格、關(guān)聯(lián)關(guān)系等。
4.審批程序合規(guī)性調(diào)查遵循成果完成人、院系、學(xué)校的順序開展，當(dāng)成果完成人及審批人員與項(xiàng)目存在利益關(guān)系時，需進(jìn)行回避。
5.盡職調(diào)查由技術(shù)轉(zhuǎn)移專員負(fù)責(zé)開展，并編制盡職調(diào)查報告，經(jīng)分管副主任審查同意后，報主任審批。涉及重大復(fù)雜項(xiàng)目委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展部分盡職調(diào)查的，由第三方機(jī)構(gòu)出具書面報告或意見。盡職調(diào)查報告編制完成并經(jīng)審批通過后，方可將科技成果處置方案提交學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組會議審議。
二、強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險防控（大連理工大學(xué)）
完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化全流程管理體系，注重關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控。主要包括：圍繞許可、轉(zhuǎn)讓、作價投資、收益分配、兼職和離崗創(chuàng)業(yè)等方面細(xì)化操作流程和異議處理程序，明確侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)、擅自實(shí)施和轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)化過程中弄虛作假和非法牟利等行為的法律責(zé)任等。
1.科研人員提交《職務(wù)科技成果登記表》和《職務(wù)科技成果許可/轉(zhuǎn)讓/作價投資申請表》時，知識產(chǎn)權(quán)辦公室對科技成果有效性、成果完成人真實(shí)性和受讓企業(yè)合法性進(jìn)行審查。
2.學(xué)校設(shè)立科技成果洽談與取證室，要求全體成果完成人進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)簽字，取證視頻影像備存。如有特殊情況需授權(quán)，由被委托人（必須是完成人之一）與委托人簽署授權(quán)委托書，明確授權(quán)的責(zé)任、義務(wù)及收益分配等事項(xiàng)，留存被委托人與委托人的簽字確認(rèn)視頻影像。
3.制定《大連理工大學(xué)科技成果許可和轉(zhuǎn)讓實(shí)施細(xì)則（暫行）》，明確對關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定，要求成果完成人及時進(jìn)行關(guān)聯(lián)關(guān)系披露，提交利益關(guān)聯(lián)書面聲明。
三、明確關(guān)聯(lián)交易確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)(浙江大學(xué)）
制定《浙江大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化審批細(xì)則》，明確交易關(guān)聯(lián)方的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，包括以下情況：
1.股東/實(shí)際控制人：科技成果完成人或其親屬為受讓方法人或受讓方控制的法人的股東或?qū)嶋H控制人；
2.任職：科技成果完成人或其親屬在受讓法人或受讓方控制的法人任法定代表人、董事、監(jiān)事或高級管理人員（親屬是指夫妻、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親或者近姻親，包括但不限于配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母等）；
3.收益/收入/消費(fèi)：科技成果完成人接受受讓方任何形式的收入或享受受讓方提供的任何形式的收益分配、消費(fèi)（包括已發(fā)生或在將來發(fā)生）；
4.其他：科技成果完成人與受讓方之間，或與受讓方控制的法人之間，存在可能導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。
與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，科技成果完成人負(fù)有主動、充分披露該關(guān)聯(lián)交易的義務(wù)，并承擔(dān)不實(shí)披露的法律責(zé)任�？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及關(guān)聯(lián)方且擬采取協(xié)議定價方式確定交易價格的，科技成果完成人須做論述說明，經(jīng)所在單位審批后學(xué)�？梢皇乱蛔h。
案例：成果完成人擬對“聚合物接枝石墨烯的制備方法”等79項(xiàng)專利及專利申請權(quán)通過協(xié)議定價方式轉(zhuǎn)讓給意向方，在轉(zhuǎn)化申請中主動披露了“成果完成人之一任職意向企業(yè)董事長且系意向方股東之一，持股比例為64.29%”，所在院系初審?fù)夂髨笏蛯W(xué)�？蒲性簩徟榇_保交易的公開、公平、公正，特別是定價公允合理，科研院將該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化申請的定價方式由“協(xié)議定價”變更為“掛牌交易”，在完成人所在單位、學(xué)校相關(guān)部門以及技術(shù)交易平臺網(wǎng)站公示了科技成果名稱、內(nèi)容、轉(zhuǎn)化方式、擬交易價格及關(guān)聯(lián)情況，同時委托第三方評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估后，提請學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化審批小組審批，并提交校務(wù)會討論審議通過。
首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗(yàn)之二
——專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊伍建設(shè)
專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊伍建設(shè)是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作實(shí)現(xiàn)高水平發(fā)展的重要支撐。浙江大學(xué)有效整合內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)資源，充分發(fā)揮國家大學(xué)科技園作用，推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作；北京理工大學(xué)探索了事業(yè)化管理與市場化運(yùn)營相結(jié)合的新機(jī)制；東南大學(xué)、中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）實(shí)施市場化運(yùn)營機(jī)制，有效解決人員聘用、考核和激勵等問題。清華大學(xué)組建了包括技術(shù)轉(zhuǎn)移專員、知識產(chǎn)權(quán)專員、合規(guī)風(fēng)控專員及綜合保障人員的技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍；南京理工大學(xué)通過市場化手段建設(shè)職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人隊伍，提供“一站式”服務(wù)；江蘇大學(xué)組建了一支百余人的技術(shù)經(jīng)理人隊伍，采取“三診模式”開展成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。
一、校內(nèi)機(jī)構(gòu)協(xié)同推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化（浙江大學(xué)）
整合科學(xué)技術(shù)研究院、工業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化研究院、國家大學(xué)科技園等校內(nèi)機(jī)構(gòu)資源，搭建“原始創(chuàng)新、技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、孵化產(chǎn)業(yè)化”全鏈條的成果轉(zhuǎn)化體系，加快科技成果在科技園內(nèi)轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化。科技園按照“匯聚資源，構(gòu)建平臺，強(qiáng)化服務(wù)，孵小扶新”的思路，積極推動科技成果轉(zhuǎn)化、高新技術(shù)企業(yè)孵化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)。
1.強(qiáng)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)，搭建 “FOCUS”（全維度Full-Field、跨領(lǐng)域Overarching、終身制Career、全球化Universal、高賦能Stimulating）創(chuàng)新服務(wù)體系，將“智享（科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)學(xué)習(xí)交流平臺）、智匯（行業(yè)科研發(fā)展高端對話）、智融（泛浙大投融資對接）、智學(xué)（浙大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練營）、求是橋（浙大科技成果對接）”等五大服務(wù)平臺化，通過國家級科技企業(yè)孵化器、國家備案（專業(yè)化）眾創(chuàng)空間等載體，吸引浙大師生在科技園內(nèi)創(chuàng)辦孵化企業(yè)、轉(zhuǎn)化科技成果。
2.積極推進(jìn)大學(xué)生創(chuàng)業(yè)，通過搭建“杭州大學(xué)生創(chuàng)業(yè)學(xué)院”、“杭州大學(xué)生創(chuàng)業(yè)園（西湖-浙大科技園）”、“e-WORKS創(chuàng)業(yè)實(shí)驗(yàn)室”、“杭州國際人才創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新園（紫金園區(qū)）”等，推進(jìn)創(chuàng)業(yè)教育、創(chuàng)業(yè)實(shí)踐，扶持自主創(chuàng)業(yè)，促進(jìn)大學(xué)生在科技園轉(zhuǎn)化成果。
3.積極引入民間資本，構(gòu)建“浙大紫金創(chuàng)投聯(lián)盟”、“紫興天使投資基金”等投融資服務(wù)平臺，并且與金融機(jī)構(gòu)建立“金融服務(wù)超市”，通過資本服務(wù)，加快成果轉(zhuǎn)化。
4.加強(qiáng)與浙江寧波、江西南昌等地的校地合作，加快科技成果在當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)化，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)向地方輻射。
二、事業(yè)化管理+市場化運(yùn)營的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)（北京理工大學(xué)）
探索以“事業(yè)化管理+市場化運(yùn)營”為主要特征的新型技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，同時設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司。
技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是學(xué)校正式設(shè)立的二級部門（非掛靠機(jī)構(gòu)），統(tǒng)一管理技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等業(yè)務(wù)。技術(shù)轉(zhuǎn)移公司是運(yùn)行實(shí)體，作為人員聘用、考核、激勵平臺，以市場化機(jī)制開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動。學(xué)校不再承擔(dān)包括處級干部在內(nèi)的人員工資、房租等經(jīng)費(fèi)，而是從轉(zhuǎn)化收益中提取10%作為機(jī)構(gòu)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)，建立收益與業(yè)績直接掛鉤的特色機(jī)制，既充分發(fā)揮市場優(yōu)勢，有效調(diào)動團(tuán)隊積極性，又強(qiáng)調(diào)事業(yè)職能，堅持在學(xué)校統(tǒng)一部署下保障事業(yè)發(fā)展方向。
目前，已組建15人的專業(yè)化團(tuán)隊，打造了一系列品牌活動，實(shí)施了理工導(dǎo)航、北理艾爾等成功案例。
三、資產(chǎn)經(jīng)營公司全資控股的市場化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)（東南大學(xué)）
將原技術(shù)服務(wù)公司改制為技術(shù)轉(zhuǎn)移中心有限公司，由資產(chǎn)公司全資控股，科研院應(yīng)用技術(shù)院院長擔(dān)任董事長（不取酬），總經(jīng)理采取市場化方式聘任，業(yè)務(wù)上接受科研院的指導(dǎo)。
公司負(fù)責(zé)專利轉(zhuǎn)讓、技術(shù)作價入股及持股、建立投資孵化基金、設(shè)立并管理技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，同時作為企業(yè)化研究院的持股平臺。
采用市場化運(yùn)行模式，招募了校企、校地合作、股權(quán)投資、孵化器建設(shè)等方面專業(yè)人才，根據(jù)責(zé)任分工同科研院簽署合作備忘錄，明晰工作界面和財務(wù)界面，進(jìn)行市場化結(jié)算，自負(fù)盈虧，高管聘任由董事會決策，其他人員聘任由管理層決定，按照市場化模式建立薪酬標(biāo)準(zhǔn)和績效考核標(biāo)準(zhǔn)。
四、完全市場化運(yùn)營的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)（中國地質(zhì)大學(xué)〔武漢〕）
成立了完全市場化運(yùn)營的中部知光技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司，負(fù)責(zé)建設(shè)運(yùn)營“國家知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公共服務(wù)平臺高校運(yùn)營(武漢)試點(diǎn)平臺”、“國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中部中心技術(shù)轉(zhuǎn)移綜合服務(wù)市場”、“中國科協(xié)（武漢）海外科技人才離岸創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地”。
組建了一支100多人的專業(yè)團(tuán)隊，核心骨干成員擁有市場化運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)，具有多個行業(yè)背景，熟悉知識產(chǎn)權(quán)、專利運(yùn)營、市場推廣、產(chǎn)業(yè)孵化和科技金融等相關(guān)知識。
提出“布局+運(yùn)營”一體化的專利運(yùn)營理念，采用“知識產(chǎn)權(quán)+”的運(yùn)營模式，圍繞關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)，先開展專利布局，形成高價值專利包，再根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，以知識產(chǎn)權(quán)為核心，靈活選擇運(yùn)營方式，如專利許可、技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)學(xué)研合作、產(chǎn)業(yè)孵化、資本運(yùn)作等。搭建網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營平臺，匯聚人才、項(xiàng)目和專利等信息。與300多所高校、200多個城市、40余個科技服務(wù)機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系，構(gòu)建高校成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化全價值服務(wù)鏈。
五、“四類專員”技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍（清華大學(xué)）
通過外部招聘、內(nèi)部選派等形式組建了一支技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍，包括技術(shù)轉(zhuǎn)移專員、知識產(chǎn)權(quán)專員、合規(guī)風(fēng)控專員及綜合保障人員，并在人員薪酬管控方面較學(xué)校職能部門享有一定自由度，可以適當(dāng)參照市場標(biāo)準(zhǔn)確定人員薪酬。
1.技術(shù)轉(zhuǎn)移專員由學(xué)校根據(jù)學(xué)科和成果轉(zhuǎn)化重點(diǎn)領(lǐng)域設(shè)置，要求具備電子信息、化工材料、生物醫(yī)藥、機(jī)械裝備等專業(yè)碩士或博士學(xué)位，具有多年本專業(yè)領(lǐng)域研發(fā)或產(chǎn)業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，能夠承擔(dān)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域成果轉(zhuǎn)化的協(xié)調(diào)推動工作。
2.知識產(chǎn)權(quán)專員應(yīng)具備專利代理人等專業(yè)資質(zhì)，具有高�；蚱髽I(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)，能夠做好學(xué)�？蒲谐晒闹R產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
3.合規(guī)風(fēng)控專員應(yīng)具備律師等專業(yè)資質(zhì)，具有高�；蚱髽I(yè)法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，從制度建設(shè)、項(xiàng)目風(fēng)控等層面，保障學(xué)�？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作有序開展。
4.綜合保障專員主要負(fù)責(zé)財務(wù)資產(chǎn)管理、會務(wù)接待、外事等方面的工作。
六、技術(shù)經(jīng)理人“一站式”服務(wù)（南京理工大學(xué)）
成立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心有限公司（學(xué)校全資），通過市場化手段組建了一支由海歸博士、專利代理人、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、律師、財務(wù)專家等40余人組成的職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人隊伍，為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供一站式服務(wù)。由具有專業(yè)技術(shù)背景的博士牽頭，協(xié)同專利代理人、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、項(xiàng)目專員一同組建運(yùn)營小組，圍繞學(xué)校優(yōu)勢學(xué)科開展技術(shù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)懂技術(shù)、懂市場、懂法律的團(tuán)隊服務(wù)模式。
對團(tuán)隊專職人員實(shí)行基本工資+績效工資+轉(zhuǎn)讓貢獻(xiàn)獎勵的薪酬體系，將員工的工資與平時工作的“勞”和轉(zhuǎn)化突出貢獻(xiàn)的“效”掛鉤。
七、技術(shù)經(jīng)理人“三診模式”（江蘇大學(xué)）
與江蘇省技術(shù)交易市場合作成立江蘇省首批技術(shù)經(jīng)理人事務(wù)所，形成了100多人規(guī)模、專兼職結(jié)合的技術(shù)經(jīng)理人隊伍。聘用方式有兩類：一類是由江蘇省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場聘任，成為其注冊的技術(shù)經(jīng)理人；另一類是由鎮(zhèn)江江蘇大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司、江蘇匯智有限公司依據(jù)江蘇省技術(shù)經(jīng)理人管理規(guī)則聘任，包括市場招聘的專職人員以及江蘇大學(xué)在職教師、科研院長及校友、科技鎮(zhèn)長團(tuán)成員、龍頭企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人、地方政府科技助理等兼職人員。
技術(shù)經(jīng)理人采取“三診模式”開展校地、校企科技服務(wù)及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。第一，“坐診模式”。定期安排學(xué)校專家在各技術(shù)轉(zhuǎn)移分中心進(jìn)行“技術(shù)坐診”，由地方政府組織對口企業(yè)現(xiàn)場咨詢，技術(shù)經(jīng)理人進(jìn)行跟蹤服務(wù)。第二，“巡診模式”。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心與地方科技部門共同組織專家對企業(yè)進(jìn)行“技術(shù)巡診”，技術(shù)經(jīng)理人對有需求的企業(yè)進(jìn)行跟蹤、對接、反饋，幫助企業(yè)解決技術(shù)改造、升級轉(zhuǎn)型等難題。第三，“會診模式”。組織校友企業(yè)家及專家團(tuán)，對學(xué)�？萍汲晒M(jìn)行“技術(shù)會診”，篩選出具有市場價值的成果，在校友會網(wǎng)站發(fā)布，開展“江蘇大學(xué)科技成果認(rèn)領(lǐng)•資助工程”，承擔(dān)該工程的校友被聘為技術(shù)經(jīng)理，可獲得技術(shù)經(jīng)理人有關(guān)獎勵。
