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PPP 論壇 :發(fā)改委就PPP爭議解決機(jī)制赴最高院溝通 四場官司捋清PPP項(xiàng)目融資質(zhì)押問題

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2015-11-27  瀏覽次數(shù):178
核心提示:發(fā)改委就PPP爭議解決機(jī)制赴最高院溝通 四場官司捋清PPP項(xiàng)目融資質(zhì)押問題
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2019年中國排水系統(tǒng)提質(zhì)增效大會
 

 

 

為完善基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營等PPP協(xié)議爭議解決機(jī)制,促進(jìn)協(xié)議當(dāng)事人合法權(quán)益保護(hù),推動(dòng)特許經(jīng)營立法,近日,國家發(fā)展改革委法規(guī)司負(fù)責(zé)同志帶隊(duì)赴最高人民法院就特許經(jīng)營等PPP爭議解決進(jìn)行溝通調(diào)研。

最高人民法院研究室及有關(guān)審判庭參與溝通座談,并表示支持通過特許經(jīng)營立法保障投資者權(quán)益,并完善相關(guān)司法救濟(jì)機(jī)制。雙方還就特許經(jīng)營協(xié)議性質(zhì)、有關(guān)爭議的司法解決渠道等進(jìn)行了深入溝通。

為了對特許經(jīng)營收益權(quán)能否質(zhì)押等司法實(shí)踐難題作出明確規(guī)范,統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn),提高訴訟效率,經(jīng)最高人民法院審判委員會討論決定,將福建海峽銀行股份有限公司福州五一支行訴長樂亞新污水處理有限公司、福州市政工程有限公司金融借款合同糾紛案等四個(gè)案例,作為第11批指導(dǎo)性案例發(fā)布。

據(jù)悉,此次公布的四件案例均為民事案件,涉及金融借款合同、保證金專戶、專利保護(hù)范圍、管轄權(quán)異議。

指導(dǎo)案例53號福建海峽銀行股份有限公司福州五一支行訴長樂亞新污水處理有限公司、福州市政工程有限公司金融借款合同糾紛案,旨在明確特許經(jīng)營權(quán)的收益權(quán)可作為應(yīng)收賬款予以質(zhì)押,對于協(xié)調(diào)新生物權(quán)與物權(quán)法定原則提供了指引,有利于解決對特定項(xiàng)目(如污水處理)的特許經(jīng)營權(quán)能否質(zhì)押及收益權(quán)質(zhì)押實(shí)現(xiàn)方式的爭議,統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn),對規(guī)范金融機(jī)構(gòu)特許經(jīng)營權(quán)的質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)并促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的融資有積極指導(dǎo)意義。

指導(dǎo)案例54號中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行安徽省分行訴張大標(biāo)、安徽長江融資擔(dān)保集團(tuán)有限公司執(zhí)行異議之訴糾紛案,旨在明確擔(dān)保公司在與銀行合作開展貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)中,開立擔(dān)保保證金專戶并存入一定比例保證金,屬于設(shè)立金錢質(zhì)押。明確了保證金專戶內(nèi)即使出現(xiàn)資金浮動(dòng),也不影響對金錢特定化的認(rèn)定,有利于法院統(tǒng)一此類案件的裁判標(biāo)準(zhǔn),有利于引導(dǎo)金融資本支持企業(yè)發(fā)展,促進(jìn)中小企業(yè)融資環(huán)境改善。

指導(dǎo)案例55號柏萬清訴成都難尋物品營銷服務(wù)中心等侵害實(shí)用新型專利權(quán)糾紛案,旨在明確對于保護(hù)范圍明顯不清楚的專利權(quán),不應(yīng)認(rèn)定被訴侵權(quán)技術(shù)方案構(gòu)成侵權(quán)。這就確定了“不保護(hù)不應(yīng)保護(hù)或者無法保護(hù)的專利權(quán)”的原則,有利于提高專利侵權(quán)案件的審判效率,有利于推動(dòng)科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。

指導(dǎo)案例56號韓鳳彬訴內(nèi)蒙古九郡藥業(yè)有限責(zé)任公司等產(chǎn)品責(zé)任糾紛管轄權(quán)異議案,旨在明確當(dāng)事人在一審提交答辯狀期間未提出管轄異議,在二審或者再審發(fā)回重審時(shí)提出管轄異議的,人民法院不予審查。這就貫徹了管轄恒定原則,避免一些當(dāng)事人就人民法院依法管轄和審理的案件就管轄問題糾纏不休,拖延訴訟,有利于提高訴訟效率,節(jié)約訴訟成本,盡快解決訴訟糾紛,促進(jìn)社會和諧。

E20網(wǎng)友賈旭原:這回把特許經(jīng)營權(quán),收益權(quán),質(zhì)押,可轉(zhuǎn)讓范圍,公示標(biāo)準(zhǔn)等概念全捋清楚了。發(fā)改委、財(cái)政部、建設(shè)部、咨詢機(jī)構(gòu)、各個(gè)地方職能部門、專家等等方面首先應(yīng)該弄清楚基本的法律概念,F(xiàn)在全國PPP雞一嘴鴨一嘴,各個(gè)部門各說各的話、同一個(gè)部門前后自相矛盾。拜托先把基本法律概念好好弄明白行不行?

附:案例詳情

指導(dǎo)案例53號(點(diǎn)擊此處查看一審判決書原文)

福建海峽銀行股份有限公司福州五一支行訴 長樂亞新污水處理有限公司、福州市政工程有限公司金融借款合同糾紛案

(最高人民法院審判委員會討論通過 2015年11月19日發(fā)布)

關(guān)鍵詞:民事/金融借款合同/收益權(quán)質(zhì)押/出質(zhì)登記/質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)

裁判要點(diǎn)

1.特許經(jīng)營權(quán)的收益權(quán)可以質(zhì)押,并可作為應(yīng)收賬款進(jìn)行出質(zhì)登記。

2.特許經(jīng)營權(quán)的收益權(quán)依其性質(zhì)不宜折價(jià)、拍賣或變賣,質(zhì)權(quán)人主張優(yōu)先受償權(quán)的,人民法院可以判令出質(zhì)債權(quán)的債務(wù)人將收益權(quán)的應(yīng)收賬款優(yōu)先支付質(zhì)權(quán)人。

相關(guān)法條

《中華人民共和國物權(quán)法》第208條、第223條、第228條第1款

基本案情

原告福建海峽銀行股份有限公司福州五一支行(以下簡稱海峽銀行五一支行)訴稱:原告與被告長樂亞新污水處理有限公司(以下簡稱長樂亞新公司)簽訂單位借款合同后向被告貸款3000萬元。被告福州市政工程有限公司(以下簡稱福州市政公司)為上述借款提供連帶責(zé)任保證。原告海峽銀行五一支行、被告長樂亞新公司、福州市政公司、案外人長樂市建設(shè)局四方簽訂了《特許經(jīng)營權(quán)質(zhì)押擔(dān)保協(xié)議》,福州市政公司以長樂市污水處理項(xiàng)目的特許經(jīng)營權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保。因長樂亞新公司未能按期償還貸款本金和利息,故訴請法院判令:長樂亞新公司償還原告借款本金和利息;確認(rèn)《特許經(jīng)營權(quán)質(zhì)押擔(dān)保協(xié)議》合法有效,拍賣、變賣該協(xié)議項(xiàng)下的質(zhì)物,原告有優(yōu)先受償權(quán);將長樂市建設(shè)局支付給兩被告的污水處理服務(wù)費(fèi)優(yōu)先用于清償應(yīng)償還原告的所有款項(xiàng);福州市政公司承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

被告長樂亞新公司和福州市政公司辯稱:長樂市城區(qū)污水處理廠特許經(jīng)營權(quán),并非法定的可以質(zhì)押的權(quán)利,且該特許經(jīng)營權(quán)并未辦理質(zhì)押登記,故原告訴請拍賣、變賣長樂市城區(qū)污水處理廠特許經(jīng)營權(quán),于法無據(jù)。

法院經(jīng)審理查明:2003年,長樂市建設(shè)局為讓與方、福州市政公司為受讓方、長樂市財(cái)政局為見證方,三方簽訂《長樂市城區(qū)污水處理廠特許建設(shè)經(jīng)營合同》,約定:長樂市建設(shè)局授予福州市政公司負(fù)責(zé)投資、建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)長樂市城區(qū)污水處理廠項(xiàng)目及其附屬設(shè)施的特許權(quán),并就合同雙方權(quán)利義務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)約定。2004年10月22日,長樂亞新公司成立。該公司系福州市政公司為履行《長樂市城區(qū)污水處理廠特許建設(shè)經(jīng)營合同》而設(shè)立的項(xiàng)目公司。

2005年3月24日,福州市商業(yè)銀行五一支行與長樂亞新公司簽訂《單位借款合同》,約定:長樂亞新公司向福州市商業(yè)銀行五一支行借款3000萬元;借款用途為長樂市城區(qū)污水處理廠BOT項(xiàng)目;借款期限為13年,自2005年3月25日至2018年3月25日;還就利息及逾期罰息的計(jì)算方式作了明確約定。福州市政公司為長樂亞新公司的上述借款承擔(dān)連帶責(zé)任保證。

同日,福州市商業(yè)銀行五一支行與長樂亞新公司、福州市政公司、長樂市建設(shè)局共同簽訂《特許經(jīng)營權(quán)質(zhì)押擔(dān)保協(xié)議》,約定:福州市政公司以《長樂市城區(qū)污水處理廠特許建設(shè)經(jīng)營協(xié)議》授予的特許經(jīng)營權(quán)為長樂亞新公司向福州市商業(yè)銀行五一支行的借款提供質(zhì)押擔(dān)保,長樂市建設(shè)局同意該擔(dān)保;福州市政公司同意將特許經(jīng)營權(quán)收益優(yōu)先用于清償借款合同項(xiàng)下的長樂亞新公司的債務(wù),長樂市建設(shè)局和福州市政公司同意將污水處理費(fèi)優(yōu)先用于清償借款合同項(xiàng)下的長樂亞新公司的債務(wù);福州市商業(yè)銀行五一支行未受清償?shù),有?quán)依法通過拍賣等方式實(shí)現(xiàn)質(zhì)押權(quán)利等。

上述合同簽訂后,福州市商業(yè)銀行五一支行依約向長樂亞新公司發(fā)放貸款3000萬元。長樂亞新公司于2007年10月21日起未依約按期足額還本付息。

另查明,福州市商業(yè)銀行五一支行于2007年4月28日名稱變更為福州市商業(yè)銀行股份有限公司五一支行;2009年12月1日其名稱再次變更為福建海峽銀行股份有限公司五一支行。

裁判結(jié)果

福建省福州市中級人民法院于2013年5月16日作出(2012)榕民初字第661號民事判決:一、長樂亞新污水處理有限公司應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向福建海峽銀行股份有限公司福州五一支行償還借款本金28714764.43元及利息(暫計(jì)至2012年8月21日為2142597.6元,此后利息按《單位借款合同》的約定計(jì)至借款本息還清之日止);二、長樂亞新污水處理有限公司應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向福建海峽銀行股份有限公司福州五一支行支付律師代理費(fèi)人民幣123640元;三、福建海峽銀行股份有限公司福州五一支行于本判決生效之日起有權(quán)直接向長樂市建設(shè)局收取應(yīng)由長樂市建設(shè)局支付給長樂亞新污水處理有限公司、福州市政工程有限公司的污水處理服務(wù)費(fèi),并對該污水處理服務(wù)費(fèi)就本判決第一、二項(xiàng)所確定的債務(wù)行使優(yōu)先受償權(quán);四、福州市政工程有限公司對本判決第一、二項(xiàng)確定的債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任;五、駁回福建海峽銀行股份有限公司福州五一支行的其他訴訟請求。宣判后,兩被告均提起上訴。福建省高級人民法院于2013年9月17日作出福建省高級人民法院(2013)閩民終字第870號民事判決,駁回上訴,維持原判。

裁判理由

法院生效裁判認(rèn)為:被告長樂亞新公司未依約償還原告借款本金及利息,已構(gòu)成違約,應(yīng)向原告償還借款本金,并支付利息及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。福州市政公司作為連帶責(zé)任保證人,應(yīng)對訟爭債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。本案爭議焦點(diǎn)主要涉及污水處理項(xiàng)目特許經(jīng)營權(quán)質(zhì)押是否有效以及該質(zhì)權(quán)如何實(shí)現(xiàn)問題。

一、關(guān)于污水處理項(xiàng)目特許經(jīng)營權(quán)能否出質(zhì)問題

污水處理項(xiàng)目特許經(jīng)營權(quán)是對污水處理廠進(jìn)行運(yùn)營和維護(hù),并獲得相應(yīng)收益的權(quán)利。污水處理廠的運(yùn)營和維護(hù),屬于經(jīng)營者的義務(wù),而其收益權(quán),則屬于經(jīng)營者的權(quán)利。由于對污水處理廠的運(yùn)營和維護(hù),并不屬于可轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,故訟爭的污水處理項(xiàng)目特許經(jīng)營權(quán)質(zhì)押,實(shí)質(zhì)上系污水處理項(xiàng)目收益權(quán)的質(zhì)押。

關(guān)于污水處理項(xiàng)目等特許經(jīng)營的收益權(quán)能否出質(zhì)問題,應(yīng)當(dāng)考慮以下方面:其一,本案訟爭污水處理項(xiàng)目《特許經(jīng)營權(quán)質(zhì)押擔(dān)保協(xié)議》簽訂于2005年,盡管當(dāng)時(shí)法律、行政法規(guī)及相關(guān)司法解釋并未規(guī)定污水處理項(xiàng)目收益權(quán)可質(zhì)押,但污水處理項(xiàng)目收益權(quán)與公路收益權(quán)性質(zhì)上相類似!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國擔(dān)保法〉若干問題的解釋》第九十七條規(guī)定,“以公路橋梁、公路隧道或者公路渡口等不動(dòng)產(chǎn)收益權(quán)出質(zhì)的,按照擔(dān)保法第七十五條第(四)項(xiàng)的規(guī)定處理”,明確公路收益權(quán)屬于依法可質(zhì)押的其他權(quán)利,與其類似的污水處理收益權(quán)亦應(yīng)允許出質(zhì)。其二,國務(wù)院辦公廳2001年9月29日轉(zhuǎn)發(fā)的《國務(wù)院西部開發(fā)辦〈關(guān)于西部大開發(fā)若干政策措施的實(shí)施意見〉》(國辦發(fā)〔2001〕73號)中提出,“對具有一定還貸能力的水利開發(fā)項(xiàng)目和城市環(huán)保項(xiàng)目(如城市污水處理和垃圾處理等),探索逐步開辦以項(xiàng)目收益權(quán)或收費(fèi)權(quán)為質(zhì)押發(fā)放貸款的業(yè)務(wù)”,首次明確可試行將污水處理項(xiàng)目的收益權(quán)進(jìn)行質(zhì)押。其三,污水處理項(xiàng)目收益權(quán)雖系將來金錢債權(quán),但其行使期間及收益金額均可確定,其屬于確定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。其四,在《中華人民共和國物權(quán)法》(以下簡稱《物權(quán)法》)頒布實(shí)施后,因污水處理項(xiàng)目收益權(quán)系基于提供污水處理服務(wù)而產(chǎn)生的將來金錢債權(quán),依其性質(zhì)亦可納入依法可出質(zhì)的“應(yīng)收賬款”的范疇。因此,訟爭污水處理項(xiàng)目收益權(quán)作為特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,可以允許其出質(zhì)。

二、關(guān)于污水處理項(xiàng)目收益權(quán)質(zhì)權(quán)的公示問題

對于污水處理項(xiàng)目收益權(quán)的質(zhì)權(quán)公示問題,在《物權(quán)法》自2007年10月1日起施行后,因收益權(quán)已納入該法第二百二十三條第六項(xiàng)的“應(yīng)收賬款”范疇,故應(yīng)當(dāng)在中國人民銀行征信中心的應(yīng)收賬款質(zhì)押登記公示系統(tǒng)進(jìn)行出質(zhì)登記,質(zhì)權(quán)才能依法成立。由于本案的質(zhì)押擔(dān)保協(xié)議簽訂于2005年,在《物權(quán)法》施行之前,故不適用《物權(quán)法》關(guān)于應(yīng)收賬款的統(tǒng)一登記制度。因當(dāng)時(shí)并未有統(tǒng)一的登記公示的規(guī)定,故參照當(dāng)時(shí)公路收費(fèi)權(quán)質(zhì)押登記的規(guī)定,由其主管部門進(jìn)行備案登記,有關(guān)利害關(guān)系人可通過其主管部門了解該收益權(quán)是否存在質(zhì)押之情況,該權(quán)利即具備物權(quán)公示的效果。

本案中,長樂市建設(shè)局在《特許經(jīng)營權(quán)質(zhì)押擔(dān)保協(xié)議》上蓋章,且協(xié)議第七條明確約定“長樂市建設(shè)局同意為原告和福州市政公司辦理質(zhì)押登記出質(zhì)登記手續(xù)”,故可認(rèn)定訟爭污水處理項(xiàng)目的主管部門已知曉并認(rèn)可該權(quán)利質(zhì)押情況,有關(guān)利害關(guān)系人亦可通過長樂市建設(shè)局查詢了解訟爭污水處理廠的有關(guān)權(quán)利質(zhì)押的情況。因此,本案訟爭的權(quán)利質(zhì)押已具備公示之要件,質(zhì)權(quán)已設(shè)立。

三、關(guān)于污水處理項(xiàng)目收益權(quán)的質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式問題

我國擔(dān)保法和物權(quán)法均未具體規(guī)定權(quán)利質(zhì)權(quán)的具體實(shí)現(xiàn)方式,僅就質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)作出一般性的規(guī)定,即質(zhì)權(quán)人在行使質(zhì)權(quán)時(shí),可與出質(zhì)人協(xié)議以質(zhì)押財(cái)產(chǎn)折價(jià),或就拍賣、變賣質(zhì)押財(cái)產(chǎn)所得的價(jià)款優(yōu)先受償。但污水處理項(xiàng)目收益權(quán)屬于將來金錢債權(quán),質(zhì)權(quán)人可請求法院判令其直接向出質(zhì)人的債務(wù)人收取金錢并對該金錢行使優(yōu)先受償權(quán),故無需采取折價(jià)或拍賣、變賣之方式。況且收益權(quán)均附有一定之負(fù)擔(dān),且其經(jīng)營主體具有特定性,故依其性質(zhì)亦不宜拍賣、變賣。因此,原告請求將《特許經(jīng)營權(quán)質(zhì)押擔(dān)保協(xié)議》項(xiàng)下的質(zhì)物予以拍賣、變賣并行使優(yōu)先受償權(quán),不予支持。

根據(jù)協(xié)議約定,原告海峽銀行五一支行有權(quán)直接向長樂市建設(shè)局收取污水處理服務(wù)費(fèi),并對所收取的污水處理服務(wù)費(fèi)行使優(yōu)先受償權(quán)。由于被告仍應(yīng)依約對污水處理廠進(jìn)行正常運(yùn)營和維護(hù),若無法正常運(yùn)營,則將影響到長樂市城區(qū)污水的處理,亦將影響原告對污水處理費(fèi)的收取,故原告在向長樂市建設(shè)局收取污水處理服務(wù)費(fèi)時(shí),應(yīng)當(dāng)合理行使權(quán)利,為被告預(yù)留經(jīng)營污水處理廠的必要合理費(fèi)用。

(生效裁判審判人員:何忠、詹強(qiáng)華、朱宏海)

指導(dǎo)案例54號(點(diǎn)擊此處查看二審判決書原文)

中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行安徽省分行訴 張大標(biāo)、安徽長江融資擔(dān)保集團(tuán)有限公司執(zhí)行異議之訴糾紛案

(最高人民法院審判委員會討論通過 2015年11月19日發(fā)布)

關(guān)鍵詞:民事/執(zhí)行異議之訴/金錢質(zhì)押/特定化/移交占有

裁判要點(diǎn)

當(dāng)事人依約為出質(zhì)的金錢開立保證金專門賬戶,且質(zhì)權(quán)人取得對該專門賬戶的占有控制權(quán),符合金錢特定化和移交占有的要求,即使該賬戶內(nèi)資金余額發(fā)生浮動(dòng),也不影響該金錢質(zhì)權(quán)的設(shè)立。

相關(guān)法條

《中華人民共和國物權(quán)法》第212條

基本案情

原告中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行安徽省分行(以下簡稱農(nóng)發(fā)行安徽分行)訴稱:其與第三人安徽長江融資擔(dān)保集團(tuán)有限公司(以下簡稱長江擔(dān)保公司)按照簽訂的《信貸擔(dān)保業(yè)務(wù)合作協(xié)議》,就信貸擔(dān)保業(yè)務(wù)按約進(jìn)行了合作。長江擔(dān)保公司在農(nóng)發(fā)行安徽分行處開設(shè)的擔(dān)保保證金專戶內(nèi)的資金實(shí)際是長江擔(dān)保公司向其提供的質(zhì)押擔(dān)保,請求判令其對該賬戶內(nèi)的資金享有質(zhì)權(quán)。

被告張大標(biāo)辯稱:農(nóng)發(fā)行安徽分行與第三人長江擔(dān)保公司之間的《貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)合作協(xié)議》沒有質(zhì)押的意思表示;案涉賬戶資金本身是浮動(dòng)的,不符合金錢特定化要求,農(nóng)發(fā)行安徽分行對案涉保證金賬戶內(nèi)的資金不享有質(zhì)權(quán)。

第三人長江擔(dān)保公司認(rèn)可農(nóng)發(fā)行安徽分行對賬戶資金享有質(zhì)權(quán)的意見。

法院經(jīng)審理查明:2009年4月7日,農(nóng)發(fā)行安徽分行與長江擔(dān)保公司簽訂一份《貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)合作協(xié)議》。其中第三條“擔(dān)保方式及擔(dān)保責(zé)任”約定:甲方(長江擔(dān)保公司)向乙方(農(nóng)發(fā)行安徽分行)提供的保證擔(dān)保為連帶責(zé)任保證;保證擔(dān)保的范圍包括主債權(quán)及利息、違約金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用等。第四條“擔(dān)保保證金(擔(dān)保存款)”約定:甲方在乙方開立擔(dān)保保證金專戶,擔(dān)保保證金專戶行為農(nóng)發(fā)行安徽分行營業(yè)部,賬號尾號為9511;甲方需將具體擔(dān)保業(yè)務(wù)約定的保證金在保證合同簽訂前存入擔(dān)保保證金專戶,甲方需繳存的保證金不低于貸款額度的10%;未經(jīng)乙方同意,甲方不得動(dòng)用擔(dān)保保證金專戶內(nèi)的資金。第六條“貸款的催收、展期及擔(dān)保責(zé)任的承擔(dān)”約定:借款人逾期未能足額還款的,甲方在接到乙方書面通知后五日內(nèi)按照第三條約定向乙方承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任,并將相應(yīng)款項(xiàng)劃入乙方指定賬戶。第八條“違約責(zé)任”約定:甲方在乙方開立的擔(dān)保專戶的余額無論因何原因而小于約定的額度時(shí),甲方應(yīng)在接到乙方通知后三個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足,補(bǔ)足前乙方可以中止本協(xié)議項(xiàng)下業(yè)務(wù)。甲方違反本協(xié)議第六條的約定,沒有按時(shí)履行保證責(zé)任的,乙方有權(quán)從甲方在其開立的擔(dān);饘艋蚱渌我毁~戶中扣劃相應(yīng)的款項(xiàng)。2009年10月30日、2010年10月30日,農(nóng)發(fā)行安徽分行與長江擔(dān)保公司還分別簽訂與上述合作協(xié)議內(nèi)容相似的兩份《信貸擔(dān)保業(yè)務(wù)合作協(xié)議》。

上述協(xié)議簽訂后,農(nóng)發(fā)行安徽分行與長江擔(dān)保公司就貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行合作,長江擔(dān)保公司在農(nóng)發(fā)行安徽分行處開立擔(dān)保保證金賬戶,賬號尾號為9511。長江擔(dān)保公司按照協(xié)議約定繳存規(guī)定比例的擔(dān)保保證金,并據(jù)此為相應(yīng)額度的貸款提供了連帶保證責(zé)任擔(dān)保。自2009年4月3日至2012年12月31日,該賬戶共發(fā)生了107筆業(yè)務(wù),其中貸方業(yè)務(wù)為長江擔(dān)保公司繳存的保證金;借方業(yè)務(wù)主要涉及兩大類,一類是貸款歸還后長江擔(dān)保公司申請農(nóng)發(fā)行安徽分行退還的保證金,部分退至債務(wù)人的賬戶;另一類是貸款逾期后農(nóng)發(fā)行安徽分行從該賬戶內(nèi)扣劃的保證金。

2011年12月19日,安徽省合肥市中級人民法院在審理張大標(biāo)訴安徽省六本食品有限責(zé)任公司、長江擔(dān)保公司等民間借貸糾紛一案過程中,根據(jù)張大標(biāo)的申請,對長江擔(dān)保公司上述保證金賬戶內(nèi)的資金1495.7852萬元進(jìn)行保全。該案判決生效后,合肥市中級人民法院將上述保證金賬戶內(nèi)的資金1338.313257萬元?jiǎng)澲猎撛嘿~戶。農(nóng)發(fā)行安徽分行作為案外人提出執(zhí)行異議,2012年11月2日被合肥市中級人民法院裁定駁回異議。隨后,農(nóng)發(fā)行安徽分行因與被告張大標(biāo)、第三人長江擔(dān)保公司發(fā)生執(zhí)行異議糾紛,提起本案訴訟。

裁判結(jié)果

安徽省合肥市中級人民法院于2013年3月28日作出 (2012)合民一初字第00505號民事判決:駁回農(nóng)發(fā)行安徽分行的訴訟請求。宣判后,農(nóng)發(fā)行安徽分行提出上訴。安徽省高級人民法院于2013年11月19日作出(2013)皖民二終字第00261號民事判決:一、撤銷安徽省合肥市中級人民法院 (2012)合民一初字第00505號民事判決;二、農(nóng)發(fā)行安徽分行對長江擔(dān)保公司賬戶(賬號尾號9511)內(nèi)的13383132.57元資金享有質(zhì)權(quán)。

裁判理由

法院生效裁判認(rèn)為:本案二審的爭議焦點(diǎn)為農(nóng)發(fā)行安徽分行對案涉賬戶內(nèi)的資金是否享有質(zhì)權(quán)。對此應(yīng)當(dāng)從農(nóng)發(fā)行安徽分行與長江擔(dān)保公司之間是否存在質(zhì)押關(guān)系以及質(zhì)權(quán)是否設(shè)立兩個(gè)方面進(jìn)行審查。

一、農(nóng)發(fā)行安徽分行與長江擔(dān)保公司是否存在質(zhì)押關(guān)系

《中華人民共和國物權(quán)法》(以下簡稱《物權(quán)法》)第二百一十條規(guī)定:“設(shè)立質(zhì)權(quán),當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)采取書面形式訂立質(zhì)權(quán)合同。質(zhì)權(quán)合同一般包括下列條款:(一)被擔(dān)保債權(quán)的種類和數(shù)額;(二)債務(wù)人履行債務(wù)的期限;(三)質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的名稱、數(shù)量、質(zhì)量、狀況;(四)擔(dān)保的范圍;(五)質(zhì)押財(cái)產(chǎn)交付的時(shí)間。”本案中,農(nóng)發(fā)行安徽分行與長江擔(dān)保公司之間雖沒有單獨(dú)訂立帶有“質(zhì)押”字樣的合同,但依據(jù)該協(xié)議第四條、第六條、第八條約定的條款內(nèi)容,農(nóng)發(fā)行安徽分行與長江擔(dān)保公司之間協(xié)商一致,對以下事項(xiàng)達(dá)成合意:長江擔(dān)保公司為擔(dān)保業(yè)務(wù)所繳存的保證金設(shè)立擔(dān)保保證金專戶,長江擔(dān)保公司按照貸款額度的一定比例繳存保證金;農(nóng)發(fā)行安徽分行作為開戶行對長江擔(dān)保公司存入該賬戶的保證金取得控制權(quán),未經(jīng)同意,長江擔(dān)保公司不能自由使用該賬戶內(nèi)的資金;長江擔(dān)保公司未履行保證責(zé)任,農(nóng)發(fā)行安徽分行有權(quán)從該賬戶中扣劃相應(yīng)的款項(xiàng)。該合意明確約定了所擔(dān)保債權(quán)的種類和數(shù)量、債務(wù)履行期限、質(zhì)物數(shù)量和移交時(shí)間、擔(dān)保范圍、質(zhì)權(quán)行使條件,具備《物權(quán)法》第二百一十條規(guī)定的質(zhì)押合同的一般條款,故應(yīng)認(rèn)定農(nóng)發(fā)行安徽分行與長江擔(dān)保公司之間訂立了書面質(zhì)押合同。

二、案涉質(zhì)權(quán)是否設(shè)立

《物權(quán)法》第二百一十二條規(guī)定:“質(zhì)權(quán)自出質(zhì)人交付質(zhì)押財(cái)產(chǎn)時(shí)設(shè)立。”《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國擔(dān)保法〉若干問題的解釋》第八十五條規(guī)定,債務(wù)人或者第三人將其金錢以特戶、封金、保證金等形式特定化后,移交債權(quán)人占有作為債權(quán)的擔(dān)保,債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí),債權(quán)人可以以該金錢優(yōu)先受償。依照上述法律和司法解釋規(guī)定,金錢作為一種特殊的動(dòng)產(chǎn),可以用于質(zhì)押。金錢質(zhì)押作為特殊的動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押,不同于不動(dòng)產(chǎn)抵押和權(quán)利質(zhì)押,還應(yīng)當(dāng)符合金錢特定化和移交債權(quán)人占有兩個(gè)要件,以使金錢既不與出質(zhì)人其他財(cái)產(chǎn)相混同,又能獨(dú)立于質(zhì)權(quán)人的財(cái)產(chǎn)。

本案中,首先金錢以保證金形式特定化。長江擔(dān)保公司于2009年4月3日在農(nóng)發(fā)行安徽分行開戶,且與《貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)合作協(xié)議》約定的賬號一致,即雙方當(dāng)事人已經(jīng)按照協(xié)議約定為出質(zhì)金錢開立了擔(dān)保保證金專戶。保證金專戶開立后,賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)入的資金為長江擔(dān)保公司根據(jù)每次擔(dān)保貸款額度的一定比例向該賬戶繳存保證金;賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)出的資金為農(nóng)發(fā)行安徽分行對保證金的退還和扣劃,該賬戶未作日常結(jié)算使用,故符合《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國擔(dān)保法〉若干問題的解釋》第八十五條規(guī)定的金錢以特戶等形式特定化的要求。其次,特定化金錢已移交債權(quán)人占有。占有是指對物進(jìn)行控制和管理的事實(shí)狀態(tài)。案涉保證金賬戶開立在農(nóng)發(fā)行安徽分行,長江擔(dān)保公司作為擔(dān)保保證金專戶內(nèi)資金的所有權(quán)人,本應(yīng)享有自由支取的權(quán)利,但《貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)合作協(xié)議》約定未經(jīng)農(nóng)發(fā)行安徽分行同意,長江擔(dān)保公司不得動(dòng)用擔(dān)保保證金專戶內(nèi)的資金。同時(shí),《貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)合作協(xié)議》約定在擔(dān)保的貸款到期未獲清償時(shí),農(nóng)發(fā)行安徽分行有權(quán)直接扣劃擔(dān)保保證金專戶內(nèi)的資金,農(nóng)發(fā)行安徽分行作為債權(quán)人取得了案涉保證金賬戶的控制權(quán),實(shí)際控制和管理該賬戶,此種控制權(quán)移交符合出質(zhì)金錢移交債權(quán)人占有的要求。據(jù)此,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定雙方當(dāng)事人已就案涉保證金賬戶內(nèi)的資金設(shè)立質(zhì)權(quán)。

關(guān)于賬戶資金浮動(dòng)是否影響金錢特定化的問題。保證金以專門賬戶形式特定化并不等于固定化。案涉賬戶在使用過程中,隨著擔(dān)保業(yè)務(wù)的開展,保證金賬戶的資金余額是浮動(dòng)的。擔(dān)保公司開展新的貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)時(shí),需要按照約定存入一定比例的保證金,必然導(dǎo)致賬戶資金的增加;在擔(dān)保公司擔(dān)保的貸款到期未獲清償時(shí),扣劃保證金賬戶內(nèi)的資金,必然導(dǎo)致賬戶資金的減少。雖然賬戶內(nèi)資金根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)生情況處于浮動(dòng)狀態(tài),但均與保證金業(yè)務(wù)相對應(yīng),除繳存的保證金外,支出的款項(xiàng)均用于保證金的退還和扣劃,未用于非保證金業(yè)務(wù)的日常結(jié)算。即農(nóng)發(fā)行安徽分行可以控制該賬戶,長江擔(dān)保公司對該賬戶內(nèi)的資金使用受到限制,故該賬戶資金浮動(dòng)仍符合金錢作為質(zhì)權(quán)的特定化和移交占有的要求,不影響該金錢質(zhì)權(quán)的設(shè)立。

(生效裁判審判人員:霍楠、徐旭紅、盧玉河)

指導(dǎo)案例55號(點(diǎn)擊此處查看再審裁定原文)

柏萬清訴成都難尋物品營銷服務(wù)中心等侵害實(shí)用新型專利權(quán)糾紛案

(最高人民法院審判委員會討論通過 2015年11月19日發(fā)布)

關(guān)鍵詞:民事/侵害實(shí)用新型專利權(quán)/保護(hù)范圍/技術(shù)術(shù)語/侵權(quán)對比

裁判要點(diǎn)

專利權(quán)的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)清楚,如果實(shí)用新型專利權(quán)的權(quán)利要求書的表述存在明顯瑕疵,結(jié)合涉案專利說明書、附圖、本領(lǐng)域的公知常識及相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)等,不能確定權(quán)利要求中技術(shù)術(shù)語的具體含義而導(dǎo)致專利權(quán)的保護(hù)范圍明顯不清,則因無法將其與被訴侵權(quán)技術(shù)方案進(jìn)行有實(shí)質(zhì)意義的侵權(quán)對比,從而不能認(rèn)定被訴侵權(quán)技術(shù)方案構(gòu)成侵權(quán)。

相關(guān)法條

《中華人民共和國專利法》第26條第4款、第59條第1款

基本案情

原告柏萬清系專利號200420091540.7、名稱為“防電磁污染服”實(shí)用新型專利(以下簡稱涉案專利)的專利權(quán)人。涉案專利權(quán)利要求1的技術(shù)特征為:A.一種防電磁污染服,包括上裝和下裝;B.服裝的面料里設(shè)有起屏蔽作用的金屬網(wǎng)或膜;C.起屏蔽作用的金屬網(wǎng)或膜由導(dǎo)磁率高而無剩磁的金屬細(xì)絲或者金屬粉末構(gòu)成。該專利說明書載明,該專利的目的是提供一種成本低、保護(hù)范圍寬和效果好的防電磁污染服。其特征在于所述服裝在面料里設(shè)有由導(dǎo)磁率高而無剩磁的金屬細(xì)絲或者金屬粉末構(gòu)成的起屏蔽保護(hù)作用的金屬網(wǎng)或膜。所述金屬細(xì)絲可用市售5到8絲的銅絲等,所述金屬粉末可用如軟鐵粉末等。附圖1、2表明,防護(hù)服是在不改變已有服裝樣式和面料功能的基礎(chǔ)上,通過在面料里織進(jìn)導(dǎo)電金屬細(xì)絲或者以噴、涂、擴(kuò)散、浸泡和印染等任一方式的加工方法將導(dǎo)電金屬粉末與面料復(fù)合,構(gòu)成帶網(wǎng)眼的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)即可。

2010年5月28日,成都難尋物品營銷服務(wù)中心銷售了由上海添香實(shí)業(yè)有限公司生產(chǎn)的添香牌防輻射服上裝,該產(chǎn)品售價(jià)490元,其技術(shù)特征是:a.一種防電磁污染服上裝;b.服裝的面料里設(shè)有起屏蔽作用的金屬防護(hù)網(wǎng);c.起屏蔽作用的金屬防護(hù)網(wǎng)由不銹鋼金屬纖維構(gòu)成。7月19日,柏萬清以成都難尋物品營銷服務(wù)中心銷售、上海添香實(shí)業(yè)有限公司生產(chǎn)的添香牌防輻射服上裝(以下簡稱被訴侵權(quán)產(chǎn)品)侵犯涉案專利權(quán)為由,向四川省成都市中級人民法院提起民事訴訟,請求判令成都難尋物品營銷服務(wù)中心立即停止銷售被控侵權(quán)產(chǎn)品;上海添香實(shí)業(yè)有限公司停止生產(chǎn)、銷售被控侵權(quán)產(chǎn)品,并賠償經(jīng)濟(jì)損失l00萬元。

裁判結(jié)果

四川省成都市中級人民法院于2011年2月18日作出(2010)成民初字第597號民事判決,駁回柏萬清的訴訟請求。宣判后,柏萬清提起上訴。四川省高級人民法院于2011年10月24日作出(2011)川民終字第391號民事判決駁回柏萬清上訴,維持原判。柏萬清不服,向最高人民法院申請?jiān)賹,最高人民法院?012年12月28日裁定駁回其再審申請。

裁判理由

法院生效裁判認(rèn)為:本案爭議焦點(diǎn)是上海添香實(shí)業(yè)有限公司生產(chǎn)、成都難尋物品營銷服務(wù)中心銷售的被控侵權(quán)產(chǎn)品是否侵犯柏萬清的“防電磁污染服”實(shí)用新型專利權(quán)!吨腥A人民共和國專利法》第二十六條第四款規(guī)定:“權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù),清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍。”第五十九條第一款規(guī)定:“發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn),說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。”可見,準(zhǔn)確界定專利權(quán)的保護(hù)范圍,是認(rèn)定被訴侵權(quán)技術(shù)方案是否構(gòu)成侵權(quán)的前提條件。如果權(quán)利要求書的撰寫存在明顯瑕疵,結(jié)合涉案專利說明書、附圖、本領(lǐng)域的公知常識以及相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)等,仍然不能確定權(quán)利要求中技術(shù)術(shù)語的具體含義,無法準(zhǔn)確確定專利權(quán)的保護(hù)范圍的,則無法將被訴侵權(quán)技術(shù)方案與之進(jìn)行有意義的侵權(quán)對比。因此,對于保護(hù)范圍明顯不清楚的專利權(quán),不能認(rèn)定被訴侵權(quán)技術(shù)方案構(gòu)成侵權(quán)。

本案中,涉案專利權(quán)利要求1的技術(shù)特征C中的“導(dǎo)磁率高”的具體范圍難以確定。首先,根據(jù)柏萬清提供的證據(jù),雖然磁導(dǎo)率有時(shí)也被稱為導(dǎo)磁率,但磁導(dǎo)率有絕對磁導(dǎo)率與相對磁導(dǎo)率之分,根據(jù)具體條件的不同還涉及起始磁導(dǎo)率μi、最大磁導(dǎo)率μm等概念。不同概念的含義不同,計(jì)算方式也不盡相同。磁導(dǎo)率并非常數(shù),磁場強(qiáng)度H發(fā)生變化時(shí),即可觀察到磁導(dǎo)率的變化。但是在涉案專利說明書中,既沒有記載導(dǎo)磁率在涉案專利技術(shù)方案中是指相對磁導(dǎo)率還是絕對磁導(dǎo)率或者其他概念,又沒有記載導(dǎo)磁率高的具體范圍,也沒有記載包括磁場強(qiáng)度H等在內(nèi)的計(jì)算導(dǎo)磁率的客觀條件。本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)涉案專利說明書,難以確定涉案專利中所稱的導(dǎo)磁率高的具體含義。其次,從柏萬清提交的相關(guān)證據(jù)來看,雖能證明有些現(xiàn)有技術(shù)中確實(shí)采用了高磁導(dǎo)率、高導(dǎo)磁率等表述,但根據(jù)技術(shù)領(lǐng)域以及磁場強(qiáng)度的不同,所謂高導(dǎo)磁率的含義十分寬泛,從80 Gs/Oe至83.5×104 Gs/Oe均被柏萬清稱為高導(dǎo)磁率。柏萬清提供的證據(jù)并不能證明在涉案專利所屬技術(shù)領(lǐng)域中,本領(lǐng)域技術(shù)人員對于高導(dǎo)磁率的含義或者范圍有著相對統(tǒng)一的認(rèn)識。最后,柏萬清主張根據(jù)具體使用環(huán)境的不同,本領(lǐng)域技術(shù)人員可以確定具體的安全下限,從而確定所需的導(dǎo)磁率。該主張實(shí)際上是將能夠?qū)崿F(xiàn)防輻射目的的所有情形均納入涉案專利權(quán)的保護(hù)范圍,保護(hù)范圍過于寬泛,亦缺乏事實(shí)和法律依據(jù)。

綜上所述,根據(jù)涉案專利說明書以及柏萬清提供的有關(guān)證據(jù),本領(lǐng)域技術(shù)人員難以確定權(quán)利要求1技術(shù)特征C中“導(dǎo)磁率高”的具體范圍或者具體含義,不能準(zhǔn)確確定權(quán)利要求1的保護(hù)范圍,無法將被訴侵權(quán)產(chǎn)品與之進(jìn)行有實(shí)質(zhì)意義的侵權(quán)對比。因此,二審判決認(rèn)定柏萬清未能舉證證明被訴侵權(quán)產(chǎn)品落入涉案專利權(quán)的保護(hù)范圍,并無不當(dāng)。

(生效裁判審判人員:周翔、羅霞、杜微科) 

指導(dǎo)案例56號(點(diǎn)擊此處查看再審裁定原文)

韓鳳彬訴內(nèi)蒙古九郡藥業(yè)有限責(zé)任公司等產(chǎn)品責(zé)任糾紛管轄權(quán)異議案

(最高人民法院審判委員會討論通過 2015年11月19日發(fā)布)

關(guān)鍵詞:民事訴訟/管轄異議/再審期間

裁判要點(diǎn)

當(dāng)事人在一審提交答辯狀期間未提出管轄異議,在二審或者再審發(fā)回重審時(shí)提出管轄異議的,人民法院不予審查。

相關(guān)法條

《中華人民共和國民事訴訟法》第127條

基本案情

原告韓鳳彬訴被告內(nèi)蒙古九郡藥業(yè)有限責(zé)任公司(以下簡稱九郡藥業(yè))、上海云洲商廈有限公司(以下簡稱云洲商廈)、上海廣播電視臺(以下簡稱上海電視臺)、大連鴻雁大藥房有限公司(以下簡稱鴻雁大藥房)產(chǎn)品質(zhì)量損害賠償糾紛一案,遼寧省大連市中級人民法院于2008年9月3日作出(2007)大民權(quán)初字第4號民事判決。九郡藥業(yè)、云洲商廈、上海電視臺不服,向遼寧省高級人民法院提起上訴。該院于2010年5月24日作出(2008)遼民一終字第400號民事判決。該判決發(fā)生法律效力后,再審申請人九郡藥業(yè)、云洲商廈向最高人民法院申請?jiān)賹彙?/p>

最高人民法院于同年12月22日作出(2010)民申字第1019號民事裁定,提審本案,并于2011年8月3日作出(2011)民提字第117號民事裁定,撤銷一、二審民事判決,發(fā)回遼寧省大連市中級人民法院重審。在重審中,九郡藥業(yè)和云洲商廈提出管轄異議。

裁判結(jié)果

遼寧省大連市中級人民法院于2012年2月29日作出(2011)大審民再初字第7號民事裁定,認(rèn)為該院重審此案系接受最高人民法院指令,被告之一鴻雁大藥房住所地在遼寧省大連市中山區(qū),遂裁定駁回九郡藥業(yè)和云洲商廈對管轄權(quán)提出的異議。九郡藥業(yè)、云洲商廈提起上訴,遼寧省高級人民法院于2012年5月7日作出(2012)遼立一民再終字第1號民事裁定,認(rèn)為原告韓鳳彬在向大連市中級人民法院提起訴訟時(shí),即將住所地在大連市的鴻雁大藥房列為被告之一,且在原審過程中提交了在鴻雁大藥房購藥的相關(guān)證據(jù)并經(jīng)庭審質(zhì)證,鴻雁大藥房屬適格被告,大連市中級人民法院對該案有管轄權(quán),遂裁定駁回上訴,維持原裁定。九郡藥業(yè)、云洲商廈后分別向最高人民法院申請?jiān)賹。最高人民法院?013年3月27日作出(2013)民再申字第27號民事裁定,駁回九郡藥業(yè)和云洲商廈的再審申請。

裁判理由

法院生效裁判認(rèn)為:對于當(dāng)事人提出管轄權(quán)異議的期間,《中華人民共和國民事訴訟法》(以下簡稱《民事訴訟法》)第一百二十七條明確規(guī)定:當(dāng)事人對管轄權(quán)有異議的,應(yīng)當(dāng)在提交答辯狀期間提出。當(dāng)事人未提出管轄異議,并應(yīng)訴答辯的,視為受訴人民法院有管轄權(quán)。由此可知,當(dāng)事人在一審提交答辯狀期間未提出管轄異議,在案件二審或者再審時(shí)才提出管轄權(quán)異議的,根據(jù)管轄恒定原則,案件管轄權(quán)已經(jīng)確定,人民法院對此不予審查。本案中,九郡藥業(yè)和云洲商廈是案件被通過審判監(jiān)督程序裁定發(fā)回一審法院重審,在一審法院的重審中才就管轄權(quán)提出異議的。最初一審時(shí)原告韓鳳彬的起訴狀送達(dá)給九郡藥業(yè)和云洲商廈,九郡藥業(yè)和云洲商廈在答辯期內(nèi)并沒有對管轄權(quán)提出異議,說明其已接受了一審法院的管轄,管轄權(quán)已確定。而且案件經(jīng)過一審、二審和再審,所經(jīng)過的程序仍具有程序上的效力,不可逆轉(zhuǎn)。本案是經(jīng)審判監(jiān)督程序發(fā)回一審法院重審的案件,雖然按照第一審程序?qū)徖,但是發(fā)回重審的案件并非一個(gè)初審案件,案件管轄權(quán)早已確定。就管轄而言,因民事訴訟程序的啟動(dòng)始于當(dāng)事人的起訴,確定案件的管轄權(quán),應(yīng)以起訴時(shí)為標(biāo)準(zhǔn),起訴時(shí)對案件有管轄權(quán)的法院,不因確定管轄的事實(shí)在訴訟過程中發(fā)生變化而影響其管轄權(quán)。當(dāng)案件訴至人民法院,經(jīng)人民法院立案受理,訴狀送達(dá)給被告,被告在答辯期內(nèi)未提出管轄異議,表明案件已確定了管轄法院,此后不因當(dāng)事人住所地、經(jīng)常居住地的變更或行政區(qū)域的變更而改變案件的管轄法院。在管轄權(quán)已確定的前提下,當(dāng)事人無權(quán)再就管轄權(quán)提出異議。如果在重審中當(dāng)事人仍可就管轄權(quán)提出異議,無疑會使已穩(wěn)定的訴訟程序處于不確定的狀態(tài),破壞了訴訟程序的安定、有序,拖延訴訟,不僅降低訴訟效率,浪費(fèi)司法資源,而且不利于糾紛的解決。因此,基于管轄恒定原則、訴訟程序的確定性以及公正和效率的要求,不能支持重審案件當(dāng)事人再就管轄權(quán)提出的異議。據(jù)此,九郡藥業(yè)和云洲商廈就本案管轄權(quán)提出異議,沒有法律依據(jù),原審裁定駁回其管轄異議并無不當(dāng)。

綜上,九郡藥業(yè)和云洲商廈的再審申請不符合《民事訴訟法》第二百條第(六)項(xiàng)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)再審情形,故依照該法第二百零四條第一款的規(guī)定,裁定駁回九郡藥業(yè)和云洲商廈的再審申請。

(生效裁判審判人員:張志弘、寧晟、賈亞奇)
 

發(fā)改委就PPP爭議解決機(jī)制赴最高院溝通 四場官司捋清PPP項(xiàng)目融資質(zhì)押問題

時(shí)間:2015-11-27 

來源:人民法院報(bào)

作者:荊龍 喬文心





文書正文
當(dāng)事人信息
原告福建海峽銀行股份有限公司福州五一支行,住所地福建省福州市臺江區(qū)。負(fù)責(zé)人吳基好。委托代理人蔡亮、賴培坤,北京大成(福州)律師事務(wù)所律師。被告長樂亞新污水處理有限公司,住所地福建省長樂市。法定代表人高曉健。委托代理人陳鈺林,公司職工。委托代理人林榮,福建福民律師事務(wù)所律師。被告福州市政工程有限公司,住所地福建省福州市鼓樓區(qū)。法定代表人高曉健。委托代理人劉鳳華,公司職工。委托代理人林榮,福建福民律師事務(wù)所律師。
審理經(jīng)過
原告福建海峽銀行股份有限公司福州五一支行(以下簡稱“海峽銀行五一支行”)因與被告長樂亞新污水處理有限公司(以下簡稱“長樂亞新公司”)、福州市政工程有限公司(以下簡稱“福州市政公司”)借款合同糾紛一案,向本院提起訴訟。本院受理后,依法組成合議庭對本案公開開庭進(jìn)行了審理。原告海峽銀行五一支行委托代理人蔡亮、被告長樂亞新公司委托代理人陳鈺林、被告福州市政公司委托代理人劉鳳華以及兩被告共同委托代理人林榮到庭參加了訴訟。在本案審理中,本院根據(jù)原告的申請,作出(2012)榕民保字第219號財(cái)產(chǎn)保全的民事裁定,并曾依法對雙方當(dāng)事人的糾紛進(jìn)行了調(diào)解,但調(diào)解不成。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告訴稱
原告海峽銀行五一支行訴稱,2005年3月24日,原告與被告長樂亞新公司簽訂《單位借款合同》(編號:300030002005001),被告長樂亞新公司向原告借款人民幣3000萬元,雙方約定采用分期還本方式償還借款本金。同日,原告與被告福州市政公司簽訂了《保證合同》,被告福州市政公司為被告長樂亞新公司的上述借款承擔(dān)連帶責(zé)任保證。同時(shí),原告還與被告長樂亞新公司、福州市政公司以及案外人長樂市建設(shè)局簽訂了《特許經(jīng)營權(quán)質(zhì)押擔(dān)保協(xié)議》,被告福州市政公司自愿以長樂市城區(qū)污水處理廠的特許經(jīng)營權(quán)為被告長樂亞新公司的借款提供質(zhì)押擔(dān)保,長樂市建設(shè)局同意該擔(dān)保。原告已依約向被告長樂亞新公司發(fā)放貸款3000萬元。但自2007年10月21日起,被告長樂亞新公司未按約還本付息,原告多次催促其歸還逾期貸款,兩被告對原告歷次催款函中所載其所欠貸款本金和利息金額均予以承認(rèn),也明確愿意承擔(dān)相應(yīng)的違約金、損害賠償金及原告實(shí)現(xiàn)債權(quán)的有關(guān)費(fèi)用,但至今被告長樂亞新公司未能歸還逾期貸款本金和利息,被告福州市政公司也未依約履行擔(dān)保義務(wù)。原告海峽銀行五一支行請求:1、判令被告長樂亞新公司償還原告借款本金人民幣28714764.43元以及利息人民幣2142597.6元,上述利息(包含借款期限內(nèi)利息、逾期罰息、復(fù)利)暫計(jì)至2012年8月21日,此后利息按第300030002005001號《單位借款合同》之約定計(jì)收至借款還清之日止;2、判令被告長樂亞新公司償還原告為實(shí)現(xiàn)債權(quán)而支付的律師代理費(fèi)人民123640元;3、確認(rèn)原告與兩被告以及長樂市建設(shè)局簽訂的《特許經(jīng)營權(quán)質(zhì)押擔(dān)保協(xié)議》合法有效,判令拍賣、變賣《特許經(jīng)營權(quán)質(zhì)押擔(dān)保協(xié)議》項(xiàng)下的質(zhì)物,同時(shí)原告有權(quán)以上述質(zhì)物變現(xiàn)所得優(yōu)先受償;4、判令將長樂市建設(shè)局支付給兩被告的污水處理服務(wù)費(fèi)優(yōu)先用于清償應(yīng)償還原告的所有款項(xiàng);5、判令被告福州市政公司對被告長樂亞新公司應(yīng)償還原告的所有款項(xiàng)承擔(dān)連帶清償責(zé)任;6、判令上述兩被告承擔(dān)本案訴訟費(fèi)用。原告海峽銀行五一支行向本院提交了下列證明資料:A1、原告金融許可證、營業(yè)執(zhí)照、工商登記基本信息,擬證明原告具備簽訂借款合同、擔(dān)保協(xié)議的主體資格以及訴訟主體資格;A2、被告營業(yè)執(zhí)照、工商登記基本信息表,擬證明被告的民事主體資格;A3、《單位借款合同》,擬證明被告長樂亞新公司向原告借款的事實(shí);A4、《特許經(jīng)營權(quán)質(zhì)押擔(dān)保協(xié)議》、《長樂市城區(qū)污水處理廠特許建設(shè)經(jīng)營合同》,擬證明被告福州市政公司將長樂市城區(qū)污水處理廠特許經(jīng)營權(quán)予以質(zhì)押的事實(shí);A5、《保證合同》,擬證明被告福州市政公司為本案借款提供連帶責(zé)任保證;A6、借款憑證四份,擬證明原告已依約發(fā)放貸款的事實(shí);A7、被告長樂亞新公司欠款本金和利息的《說明》,福建海峽銀行綜合業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)顯示被告長樂亞新公司拖欠利息清單、被告長樂亞新公司和福州市政公司致原告《逾期貸款催收通知書回執(zhí)》,擬證明被告未依約償還借款本金和利息的事實(shí);A8、律師服務(wù)合同、律師費(fèi)發(fā)票,擬證明原告為實(shí)現(xiàn)債權(quán)支付律師費(fèi)為123640元。A9、原告支付律師費(fèi)銀行回單,擬證明原告為主張債權(quán)支付了律師代理費(fèi)。
被告辯稱
被告長樂亞新公司辯稱,一、本案訴訟的起因系長樂市建設(shè)局延誤兩年半之久才開始向答辯人支付污水處理費(fèi),造成答辯人包括償還銀行貸款本息等各項(xiàng)直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)人民幣2000多萬元。二、本案借款合同約定的借款期限至2018年3月25日,現(xiàn)尚未到期,答辯人已連續(xù)多年還貸,且尚有提升和持續(xù)還貸能力,原告提前收貸,將對政府工程項(xiàng)目正常運(yùn)營產(chǎn)生不良影響。被告福州市政公司辯稱,其與被告長樂亞新公司答辯意見一致,此外,長樂市城區(qū)污水處理廠特許經(jīng)營權(quán),并非法定的可以質(zhì)押的權(quán)利,且該特許經(jīng)營權(quán)并未辦理質(zhì)押登記,故原告訴請拍賣、變賣長樂市城區(qū)污水處理廠特許經(jīng)營權(quán),于法無據(jù)。被告長樂亞新公司和福州市政公司共同向本院提交了下列證明資料:B1、長樂亞新公司城鎮(zhèn)污水處理廠允許合格證書,擬證明長樂亞新公司污水處理廠經(jīng)福建省建設(shè)廳考核合格,頒發(fā)證書;B2、福建省建設(shè)廳文件,擬證明長樂污水處理廠運(yùn)營考核得分為優(yōu);B3、長樂亞新公司污水處理廠報(bào)告,擬證明福州市政公司、長樂亞新公司曾報(bào)告要求長樂市政府于2005年5月1日起支付污水費(fèi),并按合同賠付銀行同期貸款利息損失;B4、律師函,擬證明福州市政公司、長樂亞新公司委托律師向長樂市建設(shè)局發(fā)出律師函,要求長樂市建設(shè)局支付污水處理費(fèi)及賠付同期銀行貸款利息損失;B5、福州市政府辦公廳會議紀(jì)要,擬證明福州市政府就長樂市城區(qū)污水管網(wǎng)有關(guān)問題召開會議,會議精神為,因廠區(qū)外管網(wǎng)問題,長樂亞新公司無法按期收取污水處理費(fèi),造成長樂亞新公司的各項(xiàng)損失,相應(yīng)順延特許經(jīng)營年限,不宜提起訴訟等;B6、福州市建設(shè)局文件,擬證明福州市建設(shè)局向長樂市政府致函,就長樂市建設(shè)局未按合同通水,拖欠長樂亞新公司污水處理費(fèi)、造成其還貸困難的問題,建議其早日解決;B7、長樂市政府常務(wù)會議紀(jì)要,擬證明長樂市政府會議認(rèn)為,因長樂市城區(qū)污水廠外管網(wǎng)質(zhì)量問題,造成不能按時(shí)通水,長樂亞新公司無法按預(yù)期收取污水處理費(fèi)。會議議定,鑒于長樂亞新污水廠已竣工驗(yàn)收,長樂市財(cái)政預(yù)付部分費(fèi)用,后從污水處理費(fèi)中扣除;B8、福州市政公司、長樂亞新公司支付銀行貸款本息情況表及銀行收貸本息憑證,擬證明自2005年4月至2012年9月,福州市政公司和長樂亞新公司已向銀行還貸本息共計(jì)人民幣15763581.96元。經(jīng)法庭質(zhì)證和審查,被告對原告提交A1-A4、A6中有提供原件的借款憑證、A7中的福建海峽銀行綜合業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)關(guān)于長樂亞新公司拖欠利息清單、A8、A9的真實(shí)性無異議,本院予以確認(rèn)。A5《保證合同》上蓋有福州市政公司的印章,被告未申請對該印章進(jìn)行鑒定,本院對其真實(shí)性予以確認(rèn)。A6借款憑證,被告對其中2005年4月28日的借款憑證第5聯(lián)(無原件)真實(shí)性不予確認(rèn),但原告提交了該借款憑證第1聯(lián)(有原件),內(nèi)容可相互印證,本院對其真實(shí)性予以確認(rèn)。A7中的《逾期貸款催收通知書回執(zhí)》上蓋有長樂亞新公司、福州市政公司的印章,被告對其欠息情況雖有異議,但對其欠付借款本金及利息的具體情況無法作明確的說明,故本院對A7的真實(shí)性予以確認(rèn)。被告提交的證明資料B1至B7,與本案審理的借款合同關(guān)系不具有關(guān)聯(lián)性,不能作為認(rèn)定本案事實(shí)的依據(jù)。原告對B8的真實(shí)性無異議,本院予以確認(rèn)。
本院查明
根據(jù)本案現(xiàn)有證據(jù),本院確認(rèn)如下事實(shí):2003年,長樂市建設(shè)局為讓與方、福州市政公司為受讓方、長樂市財(cái)政局為見證方,三方簽訂《長樂市城區(qū)污水處理廠特許建設(shè)經(jīng)營合同》,合同約定:長樂市建設(shè)局授予福州市政公司負(fù)責(zé)投資、建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)長樂市城區(qū)污水處理廠項(xiàng)目及其附屬設(shè)施的特許權(quán);項(xiàng)目的建設(shè)及試運(yùn)行期為2003年1月1日至2005年4月30日;項(xiàng)目的運(yùn)營期(運(yùn)營、維護(hù)項(xiàng)目的年限)從2005年5月1日至2030年4月30日;福州市政公司可將本合同授予的特許經(jīng)營權(quán)作為本項(xiàng)目的融資抵押或擔(dān)保,但不得轉(zhuǎn)讓他方;福州市政公司不得將建成后本項(xiàng)目的固定資產(chǎn)作為融資抵押和擔(dān)保;福州市政公司全權(quán)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的運(yùn)營和維護(hù),可由其組建的項(xiàng)目公司,也可由其委托專業(yè)的運(yùn)營公司負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的運(yùn)營和維護(hù);福州市政公司的收益來源于長樂市建設(shè)局支付的污水處理費(fèi);合同到期后,福州市政公司應(yīng)將項(xiàng)目全部資產(chǎn)完好地、無償?shù)匕磿r(shí)移交給長樂市建設(shè)局。合同還就項(xiàng)目特許權(quán)、雙方的責(zé)任、項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)和建設(shè)、項(xiàng)目的融資、項(xiàng)目運(yùn)營和維護(hù)、項(xiàng)目的計(jì)量計(jì)費(fèi)及調(diào)價(jià)、項(xiàng)目的移交等其他的有關(guān)重要事項(xiàng)作出約定。2004年10月22日,長樂亞新公司成立。其系福州市政公司為履行《長樂市城區(qū)污水處理廠特許建設(shè)經(jīng)營合同》而設(shè)立的項(xiàng)目公司。福州市政公司持有長樂亞新公司99.23%的股份。2005年3月24日,福州市商業(yè)銀行五一支行與長樂亞新公司簽訂《單位借款合同》(編號:300030002005001),合同約定:長樂亞新公司向福州市商業(yè)銀行五一支行借款人民幣3000萬元;借款用途為長樂市城區(qū)污水處理廠BOT項(xiàng)目;借款期限為13年,自2005年3月25日至2018年3月25日;合同項(xiàng)下的借款按月結(jié)息,結(jié)息日為每月的第20日,還息日為結(jié)息日的次日,長樂亞新公司應(yīng)在還息日支付到期利息;按分期還本方式償還借款本金(共分十二期);長樂亞新公司未履行本合同的,應(yīng)承擔(dān)由此引起的福州市商業(yè)銀行五一支行為實(shí)現(xiàn)債權(quán)(含擔(dān)保債權(quán))的費(fèi)用(包括但不限于訴訟費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、評估費(fèi)、拍賣費(fèi)等);長樂亞新公司違約的,福州市商業(yè)銀行五一支行有權(quán)停止發(fā)放未發(fā)放的借款,視為所有已發(fā)放的借款提前到期,要求長樂亞新公司立即償還本合同項(xiàng)下所有借款本金和利息;對長樂亞新公司未按合同約定的期限清償借款本金(包括提前到期的借款本金)的,就其到期應(yīng)付而未付借款本金自逾期之日(含當(dāng)日)起按合同借款利率上浮30%(稱為“逾期罰息利率”)以按月結(jié)息的方式計(jì)收利息;對于長樂亞新公司未按合同約定的期限清償借款利息的,就其到期應(yīng)付而未付借款利息自逾期之日(含當(dāng)日)起按逾期罰息利率按月結(jié)息的方式計(jì)收復(fù)利。同日,福州市商業(yè)銀行五一支行與被告福州市政公司簽訂了《保證合同》,福州市政公司為被告長樂亞新公司的上述借款承擔(dān)連帶責(zé)任保證,合同約定保證擔(dān)保的范圍為主合同項(xiàng)下債務(wù)人的債務(wù)本金、利息(含復(fù)利)、違約金、損害賠償金以及實(shí)現(xiàn)債權(quán)(含擔(dān)保債權(quán))的費(fèi)用(包括但不限于訴訟費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、評估費(fèi)、拍賣費(fèi)等)。福州市商業(yè)銀行五一支行與長樂亞新公司、福州市政公司、長樂市建設(shè)局亦于同日共同簽訂《特許經(jīng)營權(quán)質(zhì)押擔(dān)保協(xié)議》,協(xié)議約定:福州市政公司以《長樂市城區(qū)污水處理廠特許建設(shè)經(jīng)營協(xié)議》授予的特許經(jīng)營權(quán)為長樂亞新公司向福州市商業(yè)銀行五一支行的借款提供質(zhì)押擔(dān)保,長樂市建設(shè)局同意該擔(dān)保;福州市政公司同意將特許經(jīng)營權(quán)收益優(yōu)先用于清償借款合同項(xiàng)下的長樂亞新公司的債務(wù),長樂市建設(shè)局和福州市政公司同意將污水處理費(fèi)優(yōu)先用于清償借款合同項(xiàng)下的長樂亞新公司的債務(wù);為加強(qiáng)對項(xiàng)目資金和收益的監(jiān)控,長樂亞新公司同意在福州市商業(yè)銀行五一支行設(shè)立融資控制賬戶;項(xiàng)目資金和支出和收入必須通過融資控制賬戶結(jié)算,福州市商業(yè)銀行五一支行有權(quán)對項(xiàng)目資金的支出進(jìn)行審查和監(jiān)控;特許協(xié)議項(xiàng)下由長樂市建設(shè)局支付給福州市政公司的污水處理服務(wù)費(fèi)以及福州市政公司從長樂市建設(shè)局獲得的其他款項(xiàng)均由長樂市建設(shè)局直接劃入融資控制賬戶;未經(jīng)福州市商業(yè)銀行五一支行和長樂市建設(shè)局一致書面同意,前述污水處理服務(wù)費(fèi)等款項(xiàng)不得劃入其他賬戶,若長樂市建設(shè)局違反上述約定應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任;福州市商業(yè)銀行五一支行未受清償?shù)模袡?quán)依法通過拍賣等方式處分質(zhì)押權(quán)利等;福州市商業(yè)銀行五一支行處分質(zhì)押權(quán)利時(shí),同意與其他方友好協(xié)商,在同等條件下優(yōu)先考慮將質(zhì)押權(quán)利轉(zhuǎn)讓給長樂市建設(shè)局推薦的第三人;長樂市建設(shè)局同意為福州市商業(yè)銀行五一支行和福州市政公司辦理質(zhì)押權(quán)利出質(zhì)登記手續(xù),質(zhì)押權(quán)利擔(dān)保的債務(wù)得以清償后,福州市商業(yè)銀行五一支行和福州市政公司應(yīng)及時(shí)到長樂市建設(shè)局辦理出質(zhì)登記注銷手續(xù)。上述合同簽訂后,福州市商業(yè)銀行五一支行于2005年3月25日向被告長樂亞新公司發(fā)放貸款2500萬元,于同月30日發(fā)放200萬元,于同年4月28日發(fā)放300萬元,共計(jì)發(fā)放3000萬元。被告長樂亞新公司于2007年10月21日起未依約按期足額還本付息,原告曾多次向被告長樂亞新公司、福州市政公司催收借款本金及利息。截止至2012年8月21日,長樂亞新公司尚欠原告借款本金人民幣28714764.43元以及利息(包括借款利息、逾期罰息和復(fù)利)人民幣2142597.6元,其中逾期貸款本金為8618098.43元。另審理查明,福州市商業(yè)銀行五一支行于2007年4月28日名稱變更為福州市商業(yè)銀行股份有限公司五一支行;2009年12月1日其名稱再次變更為福建海峽銀行股份有限公司五一支行。原告為提起本案訴訟支出律師代理費(fèi)123640元。
本院認(rèn)為
經(jīng)審理,本院歸納本案的爭議焦點(diǎn)為:1、被告長樂亞新公司和福州市政公司所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任;2、長樂市城區(qū)污水處理廠特許經(jīng)營權(quán)能否質(zhì)押;3、質(zhì)權(quán)如何實(shí)現(xiàn)。對上述焦點(diǎn)問題,本院分析如下:一、關(guān)于被告長樂亞新公司和福州市政公司所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任問題。本院認(rèn)為,訟爭《單位借款合同》、《保證合同》,系當(dāng)事人真實(shí)的意思表示,未違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,合法有效。原告依約向被告長樂亞新公司發(fā)放貸款人民幣3000萬元,被告長樂亞新公司自2007年10月21日起未依約按期償還借款本金及利息,已構(gòu)成違約。在被告長樂亞新公司違約情況下,根據(jù)《單位借款合同》第十一條第二款的約定,原告有權(quán)要求被告長樂亞新公司提前償還其借款本金人民幣28714764.43元及利息(包含借款期限內(nèi)利息、逾期罰息和復(fù)利,截止至2012年8月21日的利息為人民幣2142597.6元,此后利息按《單位借款合同》約定計(jì)付)。原告為提起本案訴訟支出律師代理費(fèi)123640元,并未超過律師收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),屬原告實(shí)現(xiàn)債權(quán)的合理費(fèi)用,依照《單位借款合同》第九條第十四款的約定,被告長樂亞新公司應(yīng)向原告支付該費(fèi)用。被告福州市政公司自愿為上述債務(wù)提供連帶責(zé)任保證,故應(yīng)對上述借款本金、利息及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用承擔(dān)連帶清償責(zé)任。二、長樂市城區(qū)污水處理廠特許經(jīng)營權(quán)質(zhì)押問題。本院認(rèn)為,特許經(jīng)營權(quán)是對污水處理廠進(jìn)行運(yùn)營和維護(hù),并獲得的收益的權(quán)利。污水處理廠的運(yùn)營和維護(hù),屬于經(jīng)營權(quán)人的義務(wù);而污水處理廠的收益權(quán),則屬于經(jīng)營權(quán)人所享有的權(quán)利。由于對污水處理廠的運(yùn)營和維護(hù),并不屬于可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利,因此訟爭的特許經(jīng)營權(quán)的出質(zhì),實(shí)質(zhì)上系指收益權(quán)的出質(zhì)。對于污水處理的收益權(quán),我國法律并未將其列為獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,但《中華人民共和國物權(quán)法》(以下簡稱《物權(quán)法》)第二百二十三第一款第(六)項(xiàng)規(guī)定了“應(yīng)收賬款”屬于可出質(zhì)的權(quán)利。中國人民銀行《應(yīng)收賬款質(zhì)押登記辦法》第四條亦規(guī)定,“本辦法所稱的應(yīng)收賬款是指權(quán)利人因提供一定的貨物、服務(wù)或設(shè)施而獲得的要求義務(wù)人付款的權(quán)利,包括現(xiàn)有的和未來的金錢債權(quán)及其產(chǎn)生的收益,但不包括因票據(jù)或其他有價(jià)證券而產(chǎn)生的付款請求權(quán)。本辦法所稱的應(yīng)收賬款包括下列權(quán)利:(一)銷售產(chǎn)生的債權(quán),包括銷售貨物,供應(yīng)水、電、氣、暖,知識產(chǎn)權(quán)的許可使用等;(二)出租產(chǎn)生的債權(quán),包括出租動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn);(三)提供服務(wù)產(chǎn)生的債權(quán);(四)公路、橋梁、隧道、渡口等不動(dòng)產(chǎn)收費(fèi)權(quán);(五)提供貸款或其他信用產(chǎn)生的債權(quán)。”,由于污水處理的收益權(quán)系基于提供污水處理服務(wù)而產(chǎn)生的債權(quán),故屬于應(yīng)收賬款。但本案訟爭的污水處理廠特許經(jīng)營權(quán)質(zhì)押擔(dān)保協(xié)議簽訂于2005年,當(dāng)時(shí)《物權(quán)法》尚未頒布,因此應(yīng)適用當(dāng)時(shí)法律之規(guī)定,即應(yīng)適用《中華人民共和國擔(dān)保法》(以下簡稱《擔(dān)保法》)關(guān)于權(quán)利質(zhì)押之規(guī)定。《擔(dān)保法》第七十五條規(guī)定,“下列權(quán)利可以質(zhì)押:(一)匯票、支票、本票、債券、存款單、倉單、提單;(二)依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票;(三)依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán),專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán);(四)依法可以質(zhì)押的其他權(quán)利。”《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國擔(dān)保法〉若干問題的解釋》第九十七條規(guī)定,“以公路橋梁、公路隧道或者公路渡口等不動(dòng)產(chǎn)收益權(quán)出質(zhì)的,按照擔(dān)保法第七十五條第(四)項(xiàng)的規(guī)定處理。”上述規(guī)定并未涉及到污水處理廠等環(huán)保設(shè)施的收益權(quán)質(zhì)押問題。但污水處理廠的收益權(quán)與公路收益權(quán)同屬于債權(quán),且兩者性質(zhì)上相類似,公路收益權(quán)屬于依法可質(zhì)押的其他權(quán)利,則污水處理收益權(quán)亦應(yīng)允許出質(zhì)。并且,2001年9月29日,國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《國務(wù)院西部開發(fā)辦﹤關(guān)于西部大開放若干政策措施的實(shí)施意見﹥》(國辦發(fā)(2001)73號)第五部分“加大金融信貸支持”第(十三)項(xiàng)關(guān)于“對具有一定還貸能力的水利開發(fā)項(xiàng)目和城市環(huán)保項(xiàng)目(如城市污水處理和垃圾處理等),探索逐步開辦以項(xiàng)目收益權(quán)或收費(fèi)權(quán)為質(zhì)押發(fā)放貸款的業(yè)務(wù)。”的規(guī)定,首次明確可試行將污水處理項(xiàng)目的收益權(quán)進(jìn)行質(zhì)押。因此,在《物權(quán)法》實(shí)施之前,本案訟爭特許經(jīng)營的收益權(quán)亦屬于可出質(zhì)的權(quán)利。污水處理的收益權(quán),性質(zhì)上屬于債權(quán),對于債權(quán)質(zhì)押,系以特定債權(quán)擔(dān)保其他債權(quán),故出質(zhì)的債權(quán)應(yīng)具備確定性的特征。若出質(zhì)的債權(quán)不確定,以其質(zhì)押貸款,則出質(zhì)的債權(quán)因不確定而具有無法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn),從而影響其擔(dān)保功能的發(fā)揮,極易引發(fā)金融信貸風(fēng)險(xiǎn);出質(zhì)人若可將其不特定債權(quán)進(jìn)行質(zhì)押,出質(zhì)人的其他債權(quán)人對出質(zhì)人的履行債務(wù)的能力將難以預(yù)見,亦將損害出質(zhì)人的其他債權(quán)人的利益。因此,可作為出質(zhì)標(biāo)的物的債權(quán)應(yīng)當(dāng)是確定的債權(quán)。而債權(quán)除已確定產(chǎn)生之現(xiàn)有債權(quán)外,還包括將來債權(quán)。對于將來債權(quán),因存在基礎(chǔ)關(guān)系而確定其將來會產(chǎn)生。并且,債權(quán)不限于單一之債權(quán),還包括在一定期間內(nèi)連續(xù)產(chǎn)生之集合債權(quán)。污水處理項(xiàng)目的收益權(quán),經(jīng)營權(quán)人系基于提供污水處理項(xiàng)目的經(jīng)營服務(wù)而持續(xù)產(chǎn)生向付款義務(wù)方請求支付污水處理服務(wù)費(fèi)的權(quán)利,故該債權(quán)屬于集合性的將來債權(quán)。該收益權(quán)因存在特許經(jīng)營的基礎(chǔ)關(guān)系,而在一定期限內(nèi)所產(chǎn)生,且債權(quán)金額亦可根據(jù)污水處理服務(wù)費(fèi)的價(jià)格、提供服務(wù)的范圍和對象等因素而得以預(yù)見,故從其產(chǎn)生原因、期間、債權(quán)金額三方面可判斷其具備債權(quán)的確定性的特征,可成為質(zhì)押標(biāo)的物。本案訟爭的特許經(jīng)營收益權(quán)系因提供長樂市城區(qū)的污水處理服務(wù)而產(chǎn)生,其運(yùn)營期至2030年4月30日,且收益金額亦可預(yù)期,故其屬于確定之債權(quán),可作為擔(dān)保其他債權(quán)的質(zhì)權(quán)標(biāo)的物。此外,將污水處理項(xiàng)目收益權(quán)出質(zhì),還應(yīng)當(dāng)具備擔(dān)保物權(quán)成立的形式要件,即出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)通過訂立書面合同的方式達(dá)成設(shè)立質(zhì)權(quán)的意思表示,并對質(zhì)權(quán)進(jìn)行公示。我國《物權(quán)法》第二百二十八條第一款規(guī)定“以應(yīng)收賬款出質(zhì)的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自信貸征信機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。”,為此,應(yīng)收賬款質(zhì)權(quán)的設(shè)立,雙方應(yīng)訂立書面合同,并應(yīng)在中國人民銀行征信中心的應(yīng)收賬款質(zhì)押登記公示系統(tǒng)進(jìn)行出質(zhì)登記,質(zhì)權(quán)才依法成立!段餀(quán)法》于2007年10月1日開始施行,由于公路收益權(quán)、污水處理收益權(quán)等收益權(quán)均屬《物權(quán)法》規(guī)定的應(yīng)收賬款,故其于2007年10月1日之后出質(zhì)的,均應(yīng)依法在征信中心的應(yīng)收賬款質(zhì)押登記公示系統(tǒng)上予以登記公示。但在《物權(quán)法》施行前,對于污水處理項(xiàng)目收益權(quán)質(zhì)押,并未有統(tǒng)一的登記公示的規(guī)定,故參照當(dāng)時(shí)公路收費(fèi)權(quán)質(zhì)押登記的規(guī)定,由其主管部門進(jìn)行備案登記,有關(guān)利害關(guān)系人可通過其主管部門了解該收益權(quán)是否存在質(zhì)押之情況,該權(quán)利即具備物權(quán)公示的效果。本案中,出質(zhì)人福州市政公司已與質(zhì)權(quán)人達(dá)成書面協(xié)議,對于污水處理特許經(jīng)營收益權(quán)的質(zhì)押公示問題,由于該質(zhì)押擔(dān)保協(xié)議簽訂于2005年,在《物權(quán)法》施行之前,故不適用《物權(quán)法》關(guān)于應(yīng)收賬款的統(tǒng)一登記制度。訟爭的質(zhì)權(quán)在主管部門登記備案,質(zhì)權(quán)即依法成立并生效。本案訟爭的長樂市城區(qū)污水處理項(xiàng)目的主管部門系特許權(quán)的轉(zhuǎn)讓方長樂市建設(shè)局,由于長樂市建設(shè)局在《特許經(jīng)營權(quán)質(zhì)押擔(dān)保協(xié)議》上蓋章,且協(xié)議第七條明確約定“長樂市建設(shè)局同意為原告和福州市政公司辦理質(zhì)押登記出質(zhì)登記手續(xù)”,故可認(rèn)定訟爭污水處理項(xiàng)目的主管部門已知曉并認(rèn)可該權(quán)利質(zhì)押情況,有關(guān)利害關(guān)系人亦可通過長樂市建設(shè)局查詢了解訟爭污水處理廠的有關(guān)權(quán)利質(zhì)押的情況。因此,本案訟爭的權(quán)利質(zhì)押已具備公示之要件,長樂市城區(qū)污水處理廠特許經(jīng)營收益權(quán)的權(quán)利質(zhì)權(quán)已成立并生效。三、污水處理廠特許經(jīng)營收益權(quán)質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)問題。本院認(rèn)為,被告長樂亞新公司未償還借款,原告依法有權(quán)行使質(zhì)權(quán)。我國《擔(dān)保法》和《物權(quán)法》均未具體規(guī)定權(quán)利質(zhì)權(quán)的具體實(shí)現(xiàn)方法,僅就質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)作一般性的規(guī)定,即《擔(dān)保法》七十一條第二款規(guī)定,“債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償?shù),可以與出質(zhì)人協(xié)議以質(zhì)物折價(jià),也可以依法拍賣、變賣質(zhì)物”的規(guī)定,以及《物權(quán)法》第二百一十九條第二款規(guī)定,“債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形,質(zhì)權(quán)人可以與出質(zhì)人協(xié)議以質(zhì)押財(cái)產(chǎn)折價(jià),也可以就拍賣、變賣質(zhì)押財(cái)產(chǎn)所得的價(jià)款優(yōu)先受償。”根據(jù)上述規(guī)定,質(zhì)權(quán)人在行使質(zhì)權(quán)時(shí),可通過協(xié)商將質(zhì)押財(cái)產(chǎn)折價(jià)或拍賣、變賣質(zhì)押財(cái)產(chǎn)方式取得相應(yīng)價(jià)款的優(yōu)先受償權(quán)。由于可質(zhì)押的財(cái)產(chǎn)(包括動(dòng)產(chǎn)和權(quán)利)通常并非直接體現(xiàn)為金錢價(jià)款,需通過轉(zhuǎn)讓的方式才可獲得對價(jià)款,故我國法律規(guī)定了變價(jià)受償?shù)馁|(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)的一般方法。但收益權(quán)屬于將來獲得的金錢債權(quán),其可通過直接向第三債務(wù)人收取金錢的方式實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán),故無需采取折價(jià)或拍賣、變賣之方式。并且,收益權(quán)均附有一定之負(fù)擔(dān),其經(jīng)營主體的特定性、以及經(jīng)營過程中經(jīng)營主體所應(yīng)承擔(dān)之義務(wù),均非可轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,依其性質(zhì)均非可以折價(jià)或拍賣、變賣的對象。本案長樂市城區(qū)污水處理廠特許經(jīng)營權(quán)的經(jīng)營主體為福州市政公司及其成立的項(xiàng)目公司長樂亞新公司,由于福州市政公司及長樂亞新公司投資建設(shè)污水處理廠,其在經(jīng)營期間對相關(guān)不動(dòng)產(chǎn)、設(shè)備享有所有權(quán),其亦雇傭人員具體負(fù)責(zé)污水處理廠的運(yùn)營管理,故在實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí),該收益權(quán)依其性質(zhì)不能采取拍賣、變賣的方式予以處置。因此,原告請求將《特許經(jīng)營權(quán)質(zhì)押擔(dān)保協(xié)議》項(xiàng)下的質(zhì)物予以拍賣、變賣并行使優(yōu)先受償權(quán),本院不予支持。根據(jù)《特許經(jīng)營權(quán)質(zhì)押擔(dān)保協(xié)議》第三條第二款關(guān)于“根據(jù)特許協(xié)議的有關(guān)規(guī)定,為確保項(xiàng)目運(yùn)營期屆滿前長樂亞新公司能夠清償借款合同項(xiàng)下的債務(wù),長樂市建設(shè)局和福州市政公司同意將特許協(xié)議項(xiàng)下長樂市建設(shè)局支付給福州市政公司的污水處理服務(wù)費(fèi)優(yōu)先清償借款合同項(xiàng)下的債務(wù)”的約定,原告海峽銀行五一支行有權(quán)直接向長樂市建設(shè)局收取污水處理服務(wù)費(fèi),并對所收取的污水處理服務(wù)費(fèi)行使優(yōu)先受償權(quán)。由于被告仍應(yīng)依約對污水處理廠進(jìn)行正常運(yùn)營和維護(hù),若無法正常運(yùn)營,則將影響到長樂市城區(qū)污水的處理,亦將影響原告對污水處理費(fèi)的收取,故原告在向長樂市建設(shè)局收取污水處理服務(wù)費(fèi)時(shí),應(yīng)當(dāng)合理行使權(quán)利,向被告預(yù)留經(jīng)營污水處理廠的必要合理之費(fèi)用。至于福州市政公司和長樂亞新公司已收取的污水處理服務(wù)費(fèi),已無法特定,故其已轉(zhuǎn)化為福州市政公司和長樂亞新公司的一般財(cái)產(chǎn),原告已不具備對被告已收取部分污水處理服務(wù)費(fèi)行使優(yōu)先受償權(quán)之條件。綜上,依照《中華人民共和國合同法》第六十條第一款、第一百零七條、第二百零七條,《中華人民共和國擔(dān)保法》第十八條、第七十五條的規(guī)定,判決如下:
裁判結(jié)果
一、被告長樂亞新污水處理有限公司應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告福建海峽銀行股份有限公司福州五一支行償還借款本金人民幣28714764.43元及利息(包括借款期限內(nèi)的利息、逾期罰息、復(fù)利,暫計(jì)至2012年8月21日為人民幣2142597.6元,此后利息按300030002005001號《單位借款合同》的約定計(jì)至借款本息還清之日止);二、被告長樂亞新污水處理有限公司應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告福建海峽銀行股份有限公司福州五一支行支付律師代理費(fèi)人民幣123640元;三、原告福建海峽銀行股份有限公司福州五一支行于本判決生效之日起有權(quán)直接向長樂市建設(shè)局收取應(yīng)由長樂市建設(shè)局支付給被告長樂亞新污水處理有限公司、福州市政工程有限公司的污水處理服務(wù)費(fèi),并對該污水處理服務(wù)費(fèi)就本判決第一、二項(xiàng)所確定的債務(wù)行使優(yōu)先受償權(quán);四、被告福州市政工程有限公司對本判決第一、二項(xiàng)確定的債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任;五、駁回原告福建海峽銀行股份有限公司福州五一支行的其他訴訟請求。如果未按本判決確定的期限履行給付金錢義務(wù),應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定,加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。本案案件受理費(fèi)196705元、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)5000元,由被告長樂亞新污水處理有限公司、福州市政工程有限公司負(fù)擔(dān)。如不服本判決,可在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按對方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本,上訴于福建省高級人民法院。
審判人員
審判長郝久倉代理審判員陳光卓人民陪審員余文華
裁判日期
二〇一三年五月十六日
書記員
書記員廖小航

福建海峽銀行股份有限公司福州五一支行與長樂亞新污水處理有限公司、福州市政工程有限公司借款合同糾紛一審民事判決書
福州市中級人民法院 一審 (2012)榕民初字第661號
【關(guān)鍵詞】 拍賣 變賣 優(yōu)先受償 折價(jià) 出質(zhì)登記


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